2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)考試題
(41) :D
考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來(lái)自于公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)的預(yù)分，因此是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)的最基礎(chǔ)的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。故選C。
(46) :A
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3;外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的趨勢(shì)。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。故選C。
(51) :C
如果證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過(guò)18個(gè)月未在證券專業(yè)崗位就職，則資格證書自動(dòng)失效，如果想再次成為從業(yè)人員，需重新申請(qǐng)。故選C。
(52) :D
權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。故選D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出現(xiàn)在荷蘭。故選B。
(54) :B
一級(jí)有擔(dān)保ADR可以進(jìn)行OAC交易，二級(jí)有擔(dān)保ADR和三級(jí)有擔(dān)保ADR均可在交易所或NASDAQ進(jìn)行交易。故選B.
(55) :B
在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。
(56) :C
B股屬于境內(nèi)上市外資股，H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。故選C。
(57) :B
金融債券是金融機(jī)構(gòu)融資的一種方式，使其資金來(lái)源增加。故選B。
(58) :C
外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。故選C。
(59) :D
按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定，基金估值在A、B、C選項(xiàng)中的情況下可以暫停。故選D。
(60) :B
SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，按其資質(zhì)和信息撼露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。故選B。
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