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內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)是指
渤海租賃股份有限公司
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
2015年，公司結(jié)合自身實(shí)際情況制訂了相應(yīng)的內(nèi)控制度
以保證公司的正常經(jīng)營(yíng)和公司資產(chǎn)的安全和完整，并隨著公
司業(yè)務(wù)發(fā)展以及外部環(huán)境變化不斷調(diào)整、完善，使之更加有
利于提高上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
現(xiàn)將公司2015年內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告匯報(bào)如下:
一、綜述
公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深圳證券交易
所上市公司內(nèi)部控制指引》等對(duì)上市公司的規(guī)范要求，建立
了現(xiàn)行的一系列內(nèi)部控制制度較為完整、合理、有效，基本
能夠較好地保證公司會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性;
能夠確保公司所屬財(cái)產(chǎn)物資的安全、完整;能夠按照法律、
法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送和披露信息，確保公開、公平、公
正地對(duì)待所有投資者，切實(shí)保護(hù)公司和投資者的利益。
二、內(nèi)部控制重點(diǎn)控制活動(dòng)與制度建設(shè)
(一)、公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)情況
渤海租賃股份有限公司
戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)股東大會(huì)
提名委員會(huì)監(jiān)事會(huì)
董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)
董事會(huì)秘書
薪酬與考核委員會(huì)
總經(jīng)理
綜合管理部計(jì)劃財(cái)務(wù)部證券部審計(jì)部業(yè)務(wù)部
100%
天津渤海租賃有限公司
100%60%55%
香港渤海租賃資產(chǎn)管理有限公司天津渤海融資擔(dān)保有限公司皖江金融租賃有限公司
1、公司股東大會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)行使最高決策權(quán)，是
公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)依法決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、
投資計(jì)劃、審議公司資本變動(dòng)、選舉公司董事、監(jiān)事和審議
公司其他重大事項(xiàng)。
2、公司董事會(huì)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，是公司的決策機(jī)
構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
和投資方案、在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定公司對(duì)外投資、收
購(gòu)出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)等。
3、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)保障股東權(quán)益、公司利益、員工合
法權(quán)益不受侵犯，監(jiān)督公司合法運(yùn)作，監(jiān)督公司董事、高級(jí)
管理人員的行為，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)
責(zé)并報(bào)告工作。
4、公司管理層和職能部門行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，通過指
揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督成員公司，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。
報(bào)告期內(nèi)公司提前完成了董事會(huì)換屆選舉和監(jiān)事會(huì)換
屆選舉，重新選舉了董事會(huì)各專門委員會(huì)的成員，聘任了新
一屆經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，并形成了由綜合管理部、財(cái)務(wù)部、證券
部和業(yè)務(wù)部所組成的管理框架，有效規(guī)避了公司由于重大資
產(chǎn)重組后至換屆選舉前的經(jīng)營(yíng)決策和管理的潛在風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)
確保了董事會(huì)各專門委員會(huì)的正常運(yùn)作。
(二)、公司內(nèi)部控制制度建立健全情況
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理
水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，維護(hù)
全體股東和利益相關(guān)者的合法權(quán)益，公司董事會(huì)根據(jù)《公司
法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法
律法規(guī)的要求，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部
控制配套指引》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》等規(guī)定，不斷建立健全公司內(nèi)部控制制度，提高公司
治理水平，進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作。
1、為適應(yīng)公司重大資產(chǎn)重組主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化后
開展工作的需要，公司結(jié)合實(shí)際運(yùn)作情況，對(duì)《公司章程》
部分條款做了修改，變更了公司注冊(cè)資本、公司名稱及證券
簡(jiǎn)稱、經(jīng)營(yíng)范圍、股份數(shù)額;調(diào)整公司董事設(shè)置比例，調(diào)整
后的董事會(huì)成員為9人，其中包括3 名獨(dú)立董事。
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