2016年基金從業(yè)考試考前模擬訓(xùn)練題
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第1題：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括( )。
A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
答案：B
第2題：基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：D
第3題：關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部
B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶
答案：D
第4題：( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的.所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.儲(chǔ)蓄類(lèi)資產(chǎn)
D.融資類(lèi)資產(chǎn)
答案：A
第5題：公司( )和( )獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.督察長(zhǎng);獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
C.督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
答案：C
第6題：下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)中，不正確的是( )。
A.按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)
B.按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等
D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
答案：A
第7題：QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括( )。
A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小
C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)�，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)
D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小
答案：D
第8題：我國(guó)的證券投資基金均為( )。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：C
第9題：下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
答案：C
第10題：根據(jù)( )，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。
A.債券發(fā)行者
B.債券到期日
C.債券投資對(duì)象
D.債券信用等級(jí)
答案：A
第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案：D
第12題：( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能。
A.個(gè)人道德
B.直接道德
C.職業(yè)道德
D.對(duì)外道德
答案：C
第13題：可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第14題：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動(dòng)
D.控制環(huán)境
答案：A
第15題：( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開(kāi)放式基金
D.封閉式基金
答案：D
第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準(zhǔn)確、完整
B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范
C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀
D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧
答案：D
第17題：下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是( )。
A.價(jià)值型股票基金>平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金<平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金
C.平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金>價(jià)值型股票基金
D.平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金<價(jià)值型股票基金
答案：B
第18題：( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
答案：A
第19題：根據(jù)( )可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標(biāo)
C.運(yùn)作方式
D.投資對(duì)象
答案：B
第20題：( )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司
答案：C
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