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2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強化訓(xùn)練題及答案
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習(xí)題一
第1題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強制手段
參考答案：B
第2題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險指數(shù)ETF
參考答案：B
第3題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第4題 甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究結(jié)果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶至上
C.專業(yè)審慎
D.忠誠盡責(zé)
參考答案：C
第5題 提醒客戶及時核對交易確認屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
參考答案：C
第6題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
參考答案：D
第7題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
參考答案：C
第8題 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
參考答案：D
第9題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的.基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
參考答案：D
第10題 基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
參考答案：C
習(xí)題二
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個開放日的每萬份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
參考答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高級會員
C.聯(lián)席會員
D.特別會員
參考答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
參考答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是( )。
A.權(quán)力機構(gòu)是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
參考答案：C
第6題 ( )是正當(dāng)競爭的.前提;( )是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
參考答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
參考答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A.風(fēng)險揭示書
B.客戶資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
參考答案：C
第9題 當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項進行臨時報告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案：B
第10題 下列( )不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
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