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2017基金從業(yè)《私募股權(quán)》備考習(xí)題
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1、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會(huì)
C、基金公司監(jiān)事會(huì)
D、基金公司董事會(huì)
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。
2、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
A、《創(chuàng)投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設(shè)立一般來(lái)說(shuō)是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。
3、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說(shuō)法正確的是()
A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)
D、以上均不對(duì)
【答案】C
【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)
4、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()
A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無(wú)需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況
D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
5、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資
B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)利
D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督
【答案】D
【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。
6.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運(yùn)行流程的描述不正確的有( )。
A.首先應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估，之后進(jìn)行融資并獲取出資承諾
B.首先應(yīng)進(jìn)行融資并獲得出資承諾，之后進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估
C.私募股權(quán)基金的第二階段是投資決策
D.私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理
【答案】B
【解析】從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過(guò)基金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)。在投資之后的階段，基金管理人通常會(huì)以各種方式參與被投資企業(yè)的管理，待企業(yè)經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的發(fā)展之后，選擇合適的時(shí)機(jī)再?gòu)谋煌顿Y企業(yè)退出，進(jìn)行下一輪資本流動(dòng)循環(huán)。
7.相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有( )等特點(diǎn)。
A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差
B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)
C.投資收益波動(dòng)性較大
D.以上都是
【答案】D
【解析】相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差，投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)，投資收益波動(dòng)性較大等特點(diǎn)。
8.股權(quán)投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。
A.2～6
B.3～7
C.4～7
D.5～8
【答案】B
【解析】由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“耐心的資本”，股權(quán)投資基金也因而具有較長(zhǎng)的封閉期。
9.( )對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用。
A.資金
B.企業(yè)的投資價(jià)值
C.人力資本
D.激勵(lì)約束機(jī)制
【答案】C
【解析】股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，需要更多投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用。
10.從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于( )等資產(chǎn)類別。
A.固定收益證券和證券投資基金
B.債券
c.債券基金
D.以上都不對(duì)
【答案】A
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