2017基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》通關(guān)練習(xí)題

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　　1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。

　　2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

　　A、誠(chéng)信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

　　3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷(xiāo)售協(xié)議、基金合同

　　B、銷(xiāo)售協(xié)議、招募合同書(shū)

　　C、代理協(xié)議、基金合同

　　D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。

　　A、管理費(fèi)

　　B、托管費(fèi)

　　C、服務(wù)費(fèi)

　　D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。

　　5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業(yè)

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會(huì)

　　C、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　D、基金公司董事會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對(duì)要高于其他類(lèi)型的私募股權(quán)投資基金。

　　A、《創(chuàng)投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設(shè)立一般來(lái)說(shuō)是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

　　8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類(lèi)說(shuō)法正確的是()

　　A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

　　B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

　　C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

　　D、以上均不對(duì)

　　【答案】C

　　【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)

　　9、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶(hù)

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無(wú)需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況

　　D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　10、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資

　　B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)利

　　D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

　　11.合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)(　　)事項(xiàng)。

　�、�.終止

　�、�.解散

　�、�.合并

　�、�.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　12.并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是(　　)。

　�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素

　　Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　13.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無(wú)形資產(chǎn)

　　C.固有財(cái)產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　14.基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿(mǎn)

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　15.違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　16.股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益沖突

　�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　�、�.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　17.申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由

　　B.口頭告知申請(qǐng)人

　　C.給予書(shū)面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由

　　D.給予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由

　　參考答案：A

　　18.適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　19.在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于(　　)。

　　A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和

　　C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　20.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須(　　)。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

　�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

　　Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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