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2017基金從業(yè)證券投資基金練習(xí)題
大家要在備考中多進(jìn)行習(xí)題的練習(xí)，這樣有利于成績(jī)的提高，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)證券投資基金練習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。
51
(單項(xiàng)選擇題)
CAPM模型的基本假設(shè)不包括( )。
A.所有投資者的投資期限都是相同的
B.投資者的投資范圍不限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)
C.所有投資者都是理性的
D.所有投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知都一致
【答案】B
52
(單項(xiàng)選擇題)
若已上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，這種行為稱為( )。
A.IPO
B.股票回購(gòu)
C.增發(fā)
D.股票拆分
【答案】C
53
(單項(xiàng)選擇題)
在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括( )。
A.交易頻率
B.交易種類
C.買(mǎi)賣(mài)方向
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
【答案】A
54
(單項(xiàng)選擇題)
下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是( )。
A.市盈率模型
B.經(jīng)濟(jì)附加值模型
C.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)
D.市銷率模型
【答案】B
55
(單項(xiàng)選擇題)
( )是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。
A.國(guó)債
B.地方政府債
C.政策性金融債
D.商業(yè)銀行債券
【答案】A
56
(單項(xiàng)選擇題)
按交易方式分類，下列是銀行間債券市場(chǎng)的交易品種，但不是交易所債券市場(chǎng)交易品種的是( )。
A.現(xiàn)券交易
B.質(zhì)押式回購(gòu)
C.融資融券
D.遠(yuǎn)期交易
【答案】D
57
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約
B.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格，與遠(yuǎn)期合約相比，市場(chǎng)效率偏低
D.遠(yuǎn)期合約流通性通常較差
【答案】B
58
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響
C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)具有滯后性
D.期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反應(yīng)多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)
【答案】C
59
(單項(xiàng)選擇題)
互換合約是指交易雙方約定的在未來(lái)某一期間交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的( )。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
【答案】C
60
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于個(gè)人投資者的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.投資需求主要是由個(gè)人需求決定，和個(gè)人家庭狀況沒(méi)有關(guān)系
B.個(gè)人投資者是基金投資群體的重要組成部分
C.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況會(huì)對(duì)其投資需求產(chǎn)生影響
D.個(gè)人投資者的家庭負(fù)擔(dān)越重，投資者月偏向穩(wěn)健投資策略
【答案】A
61
(單項(xiàng)選擇題)
下列說(shuō)法正確的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅是買(mǎi)方暴露在違約風(fēng)險(xiǎn)中
B.遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高
C.我國(guó)期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價(jià)格無(wú)日漲停板限定
D.遠(yuǎn)期合約交易一方可以取消合約，無(wú)需對(duì)方同意
【答案】B
62
(單項(xiàng)選擇題)
若沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)( )流動(dòng)性要求，以( )預(yù)防收益。
A.降低、提高
B.降低、降低
C.提高、提高
D.提高、降低
【答案】A
63
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于債券的估值方法，以下表述正確的是( )。
A.交易所上市交易的債券采用收盤(pán)價(jià)估值
B.對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)作為估值凈價(jià)
C.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供價(jià)值價(jià)格價(jià)值
D.中小企業(yè)私募債采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供價(jià)格估值
【答案】C
64
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金會(huì)計(jì)核算以證券投資資金為會(huì)計(jì)核算主體
B.目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算已細(xì)化到日
C.基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是基金管理人
D.基金取得的金額資產(chǎn)或負(fù)債按照持有到期類進(jìn)行初始確認(rèn)
【答案】C
65
(單項(xiàng)選擇題)
基金期末可供分配利潤(rùn)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配中已實(shí)現(xiàn)部分的( )。
A.差額
B.孰低數(shù)
C.孰高數(shù)
D.平均數(shù)
【答案】B
66
(單項(xiàng)選擇題)
基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值( )，投資者的利益( )。
A.上升，減少
B.上升，增加
C.下降，減少
D.下降，沒(méi)有影響
【答案】D
67
(單項(xiàng)選擇題)
如果dt表示t時(shí)期的貼現(xiàn)因子，St表示t時(shí)期的即期利率，則貼現(xiàn)因子與即期利率的關(guān)系式可以表示為( )。
A.dt=(1+st)t
B.dt=1/(1+st)t
C.dt=1+st)t
D.dt=1/(1+st)
【答案】B
68
(單項(xiàng)選擇題)
當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率( )。
A.高
B.低
C.兩者相等
D.不確定
【答案】A
69
(單項(xiàng)選擇題)
以下不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度的是( )。
A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度
B.做市商制度
C.結(jié)算代理制度
D.共同對(duì)手方制度
【答案】D
70
(單項(xiàng)選擇題)
上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間段是( )。
A.9:30～11:30、13:00～15:00
B.9:30～11:30、13:00～14:00
C.9:30～11:30、13:00～15:30
D.9:15～11:30、13:00～14:00
【答案】B
71
(單項(xiàng)選擇題)
目前銀行債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用( )的方式。
A.純?nèi)^(guò)戶
B.見(jiàn)券付款
C.見(jiàn)款付券
D.券款對(duì)付
【答案】D
72
(單項(xiàng)選擇題)
目前，我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括( )。
A.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)
C.利率互換
D.債券借貸
【答案】C
73
(單項(xiàng)選擇題)
目前我國(guó)證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方是( )。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B.上海、深圳證券交易所
C.中央國(guó)債登記結(jié)算公司
D.上海清算所
【答案】A
74
(單項(xiàng)選擇題)
以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是( )。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣
B.最近3年沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
C.托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣
D.境外托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
【答案】D
75
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)某基金持有的股票總市值為2 000萬(wàn)元，持有的債券總市值為1 000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額為50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2 000萬(wàn)分。當(dāng)日基金份額凈值為( )元。
A.1.5
B.1.65
C.1.68
D.1.64
【答案】B
76
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，( )應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】C
77
(單項(xiàng)選擇題)
以下不屬于基金管理公司的職責(zé)的是( )。
A.指定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序
B.建立健全估值決策體系
C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
【答案】D
78
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于滬港通，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分
B.滬股通只能買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
D.滬港通試點(diǎn)2014年4月10日開(kāi)始實(shí)施
【答案】C
79
(單項(xiàng)選擇題)
“利滾利”所指的計(jì)息方式為( )。
A.單利
B.復(fù)利
C.單利和復(fù)利
D.單利或復(fù)利
【答案】B
80
(單項(xiàng)選擇題)
將未來(lái)某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為( )。
A.補(bǔ)貼
B.折現(xiàn)
C.估算
D.折舊
【答案】B
81
(單項(xiàng)選擇題)
( )是用來(lái)衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.均值
C.中位數(shù)
D.眾數(shù)
【答案】A
82
(單項(xiàng)選擇題)
( )是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。
A.均值
B.方差
C.中位數(shù)
D.相關(guān)系數(shù)
【答案】D
83
(單項(xiàng)選擇題)
可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)的股票市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)化價(jià)值時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了( )的屬性。
A.固定收益類
B.權(quán)益類
C.期權(quán)
D.期貨
【答案】A
84
(單項(xiàng)選擇題)
股票拆分對(duì)( )沒(méi)有影響。
A.每股盈余
B.股票價(jià)格
C.每股面值
D.股東權(quán)益總額
【答案】D
85
(單項(xiàng)選擇題)
( )對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析，以此來(lái)研究股票價(jià)值。
A.基本面分析
B.技術(shù)分析
C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
D.行業(yè)分析
【答案】A
86
(單項(xiàng)選擇題)
普通股票的特征有( )。
A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、返還性、永久性、安全性
B.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、安全性
C.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性
D.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、返還性、永久性、參與性
【答案】C
87
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益，以下表述正確的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)比股票型基金低，預(yù)期收益比股票型基金低
B.風(fēng)險(xiǎn)比股票型基金高，預(yù)期收益比股票型基金高
C.風(fēng)險(xiǎn)比貨幣型基金高，預(yù)期收益比貨幣型基金低
D.風(fēng)險(xiǎn)比貨幣型基金低，預(yù)期收益比貨幣型基金高
【答案】A
88
(單項(xiàng)選擇題)
某基金的月均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率會(huì)落在區(qū)間( )內(nèi)。
A.11%～-5%
B.3%～-3%
C.7%～-1%
D.7%～-7%
【答案】C
89
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )。
A.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例
B.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金
C.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金
D.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金
【答案】A
90
(單項(xiàng)選擇題)
Brinson模型將股票型基金的超額收益歸因于( )、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。
A.資產(chǎn)配置
B.運(yùn)氣因素
C.隨機(jī)因素
D.市場(chǎng)因素
【答案】A
91
(單項(xiàng)選擇題)
以下關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所得稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅
B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅
C.從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅
D.申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅
【答案】D
92
(單項(xiàng)選擇題)
已知某證券的β系數(shù)等于1，則表明該證券( )。
A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)
C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致
D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍
【答案】C
93
(單項(xiàng)選擇題)
以下關(guān)于資產(chǎn)收益相關(guān)性的說(shuō)法正確的是( )。
A.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
B.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性影響投資組合的預(yù)期收益率
C.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性既影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，又不影響投資組合的預(yù)期收率
D.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性不影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，也不影響投資組合的預(yù)期收率
【答案】A
94
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.資本市場(chǎng)通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利益和市場(chǎng)資產(chǎn)組合兩個(gè)點(diǎn)
B.資本市場(chǎng)線是可達(dá)到的最有的市場(chǎng)配置線
C.資本市場(chǎng)線也叫證券市場(chǎng)線
D.資本市場(chǎng)線斜率總為正
【答案】C
95
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由某個(gè)或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素等引起的風(fēng)險(xiǎn)
D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】C
96
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，以下表述正確的是( )。
A.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對(duì)投資者需求的長(zhǎng)期規(guī)劃和安排
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)以追求長(zhǎng)期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置追求在長(zhǎng)期內(nèi)達(dá)到投資者追求
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過(guò)擇時(shí)調(diào)解各大類資產(chǎn)的比重
【答案】D
97
(單項(xiàng)選擇題)
某基金的投資目標(biāo)是通過(guò)挖掘存在于各相關(guān)證券子市場(chǎng)以及不同金融工具間的投資機(jī)會(huì)，靈活配置資產(chǎn)，并充分提高基金資產(chǎn)的使用效率，在實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)保值基礎(chǔ)上獲取更高的投資收益，則該基金屬于( )。
A.主動(dòng)投資基金
B.被動(dòng)投資基金
C.指數(shù)投資基金
D.股票型基金
【答案】A
98
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本
B.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法
C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減
【答案】D
99
(單項(xiàng)選擇題)
某基金合同規(guī)定其股票資產(chǎn)占基金的比例為80%以上，投資于成長(zhǎng)型行業(yè)和公司股票的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%，該基金屬于( )基金。
A.指數(shù)型
B.成長(zhǎng)風(fēng)格
C.混合型
D.大盤(pán)風(fēng)格
【答案】B
100
(單項(xiàng)選擇題)
對(duì)于證券持有人而言，證券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
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