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基金從業(yè)《證券投資基金基礎》練習題
導語：下面是三組關于《證券投資基金基礎》的練習題，要考基金從業(yè)的你快來看看自己能不能做對吧。
第一組：
1。在美國，證券投資基金一般被稱為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價格的主要決定因素是：
A. 市場供求關系
B. 市場供求關系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：
A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制。
C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制
D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制
答案：B
4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6、影響股票價格的主要因素有
A、股票的流動性
B、公司層面
C、宏觀經濟層面
D、其他因素
6題答案B、C、D
7、債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風險性
C、市場利率的變化
D債券變現(xiàn)能力
7題答案A、C、D
8、債券的特征具有
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
E、風險性
8題答案A、B、C、D
9、按計息與付息方式分類。根據(jù)計息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
9題答案A、B
10、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
10題答案C、D、E、F
第二組：
1、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )
A、實物債券
B、非實物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
1題答案A、C、D
2.我國發(fā)行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項國債
2題答案A、C、D
3.債券與股票的相同點有( )
A、 都屬于有價證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風險對相
D、收益率相互影響
3題答案A、B、D
4、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
4題答案B、C、D
5、按照基礎資產的來源分類。根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
5題答案A、B
6、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
6題答案C、D
7、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
7題答案A、B、C、D
8、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風險規(guī)避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
8題答案A、B
9、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
9題答案A、B、C、D
第三組：
1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的制定主體是( )
A.全國人大或全國人大常委會
B.國務院
C.國務院組成部門
D.證券業(yè)協(xié)會
2、中國證監(jiān)會以下列哪種方式對基金管理公司進行檢查?( )
A.非現(xiàn)場檢查
B.現(xiàn)場檢查
C.非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查兩種方式
D.以上均錯
3、基金的日常監(jiān)管原則為( )
A.屬地監(jiān)管
B.屬人監(jiān)管
C.屬地兼屬人
D.屬人兼屬地
4、我國第一部規(guī)范基金銷售活動的法規(guī)是( )
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》
C.《證券投資基金法》
D.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
5、代銷機構對投資者適用不同費率，需滿足以下要求：( )
A.須經公告
B.須經招募說明書載明并公告
C.須經招募說明書載明
D.須經基金合同約定
6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級管理人員的是( )。
A. 基金管理公司的董事長
B. 基金管理公司的監(jiān)事
C. 基金管理公司的財務總監(jiān)
D. 基金管理公司的督察長
7、基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的( )等一系列活動的總稱。
A.基金產品設計
B.銷售
C.售后服務
D.上市公司調研
8、目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。
A.銀行代銷
B.專業(yè)基金銷售機構代銷
C.證券公司代銷
D.基金管理公司直銷
9、為了做好目標市場分析，作為基金銷售機構和基金銷售人員，必須對目標市場進行( )
A.細分
B.合并
C.選擇
D.定位
10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內容?( )
A.組合投資目標的設計
B.組合投資的配置策略
C.組合投資的品種選擇
D.組合投資的調整策略
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