我國私募投資基金監(jiān)管體系的整體框架

　　導(dǎo)語：私募基金用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。下面是關(guān)于我國目前私募基金的整體框架介紹。

　　我國目前私募基金的整體監(jiān)管框架如下：

　　一法

　　《證券投資基金法》 2013年6月1日 ——十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過修訂版

　　修訂法案首次將非公開募集基金納入調(diào)整范圍，這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。并且引入了基金行業(yè)協(xié)會的概念并賦予其相關(guān)監(jiān)管和對行業(yè)進行自律的職權(quán)。

　　兩規(guī)：

　　▌《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 2014年8月21日——證監(jiān)會

　　因新修訂的《證券投資基金法》首次把私募納入范圍，證監(jiān)會根據(jù)法律授權(quán)制定此《辦法》，是私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的主要法規(guī)之一，確立了符合私募基金行業(yè)運作特點的適度監(jiān)管制度。

　　▌《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》 2016年7月15日——證監(jiān)會

　　2015年3月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布實施了《資管業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細則》，此《規(guī)定》可以理解為新版“八條底線”

　　七辦法

　　▌《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行) 2014年2月7日——基金業(yè)協(xié)會

　　《辦法》是對證監(jiān)會《暫行辦法》中關(guān)于私募投資基金管理人登記和私募基金備案制度的專門立法，并開通了私募基金登記備案系統(tǒng)

　　▌《私募投資基金信息披露管理辦法》 2016年2月4日——基金業(yè)協(xié)會

　　《辦法》從信息披露的主體和對象、信息披露的內(nèi)容和方式、基金募集與運作期間的信息披露等方面進行規(guī)定，初步構(gòu)建起私募投資基金信息披露的自律監(jiān)管框架。

　　▌《私募投資基金募集行為管理辦法》2016年7月15日——基金業(yè)協(xié)會

　　《辦法》對私募基金募集環(huán)節(jié)的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認、風險揭示、冷靜期、回訪確認、募集機構(gòu)和人員法律責任做了法律規(guī)定。對私募基金募集活動作出更為嚴格和細致的監(jiān)管。

　　▌ 《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)(征求意見稿)》2016年11月15日——基金業(yè)協(xié)會

　　《辦法》合并了之前《外包指引》的主要條款，包括服務(wù)機構(gòu)的法律地位、管理人在業(yè)務(wù)外包中的法定職責、募集結(jié)算資金的安全保障機制等，同時新增了各類服務(wù)業(yè)務(wù)的定義、業(yè)務(wù)邊界、權(quán)責劃分和退出機制等。

　　▌《私募投資基金管理人從事投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)

　　▌《私募投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)

　　▌《基金從業(yè)資格管理辦法》(制定完善中)

　　二指引

　　▌《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 2016年2月1日——基金業(yè)協(xié)會

　　主要從管理人內(nèi)部控制的目標與原則、內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)進行自律管理，構(gòu)成了管理人內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架。

　　▌《私募投資基金合同指引》 2016年4月18日——基金業(yè)協(xié)會

　　《指引》一方面為私募證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等私募類產(chǎn)品提供統(tǒng)一、標準的合同文本參照，同時也能為下一步大資管時代下私募類產(chǎn)品的統(tǒng)一監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。

　　多公告

　　證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會時常通過公告、通知、答記者問、解答等形式發(fā)布其對私募投資基金行業(yè)的自律規(guī)則及業(yè)務(wù)操作標準，最著名的當屬基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募基金管理人登記公告》及其《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(1-12)》，其詳細列明了證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會對某一具體問題的最新監(jiān)管動向及執(zhí)行標準。

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