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2017基金銷售輔導(dǎo)：證券市場法規(guī)體系
導(dǎo)語：證券市場是通過自由競爭的方式，根據(jù)供需關(guān)系來決定有價證券價格的一種交易機(jī)制。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看相關(guān)內(nèi)容吧。
一、我國證券市場的法規(guī)體系
國家法律：《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國刑法》及修正案…
行政法規(guī)：《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》…
部門規(guī)章：中國證監(jiān)會;蓋了證券發(fā)行、上市公司、市場交易、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面
自律規(guī)則：證交所、證券業(yè)協(xié)會
二、我國證券市場的監(jiān)督和管理
(一)我國證券市場監(jiān)督管理概述
1、證券市場監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段。
原則：依法管理原則;保護(hù)投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則
主要手段：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段
2、我國證券市場的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”
(二)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
1、中國證監(jiān)會。主要職責(zé)…
依法履行職責(zé)：現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結(jié)或查封賬戶、限制證券買賣
2、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。36證監(jiān)局9稽查局
(三)自律性組織的職責(zé)
1、證券交易所。主要職責(zé)…
2、中國證券業(yè)協(xié)會。主要職責(zé)…
“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”自律管理的工作方針
三、我國證券市場相關(guān)主要法律
(一)《證券法》
1998.12.29人大九屆六次會議通過，1999.7.1實(shí)施
2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1生效
(二)《公司法》
1993.12.29人大八屆五次會議通過，1994.7.1施行
1999.12.25、2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1施行
(三)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定
1、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
2、編造并傳播證券交易虛假信息罪
3、操縱證券、期貨交易價格罪
4、違法運(yùn)用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運(yùn)用資金罪。
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