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基金從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)：封閉基金上市與交易
關(guān)于封閉基金上市與交易大家有了解多少呢?下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了基金從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)：封閉基金上市與交易，僅供參考。
知識(shí)點(diǎn)：封閉式基金的上市與交易
(一)上市交易條件
封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
(二)交易賬戶的開立
投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。
基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。辦理資金賬戶需持本人身份證和已經(jīng)辦理的股票賬戶卡或基金賬戶卡，到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶。
(三)交易規(guī)則
封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，不能按基金凈值買賣，投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(jià)(二級(jí)市場(chǎng))買賣，直到到期日。
封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9：30-11：30;13：00-15：00。
封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。
封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；鸬纳陥�(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍�；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。
目前，滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。同時(shí)，我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。
(四)交易費(fèi)用
按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。
(五)折(溢)價(jià)率
投資者常常使用折(溢)價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為：
折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1)×100%
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