- 基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)：私募投資主體 推薦度：
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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精華考點(diǎn)
私募股權(quán)投資通常以基金方式作為資金募集的載體，由專業(yè)的基金管理公司運(yùn)作。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家整理的基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精華考點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。
一、 對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求
管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)有資格。合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
二、 從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件
獲得資格的兩個(gè)途徑：
1)通過(guò)考試，通過(guò)科目一和科目二，或通過(guò)科目一和科目三，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;
2)通過(guò)資格認(rèn)定，根據(jù)2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定從業(yè)資格。
已取得資格的人員，每年完成15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)方可維持從業(yè)資格。
三、 從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件
符合下列條件之一的私募基金高管，通過(guò)科目一，可申請(qǐng)認(rèn)定從業(yè)資格認(rèn)定：
1)近三年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且年均規(guī)模1000萬(wàn)以上。
2)已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高管等。
符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交托管人或服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的近三年資產(chǎn)管理規(guī)模證明或相關(guān)資格證書(shū)或證明。
符合下列條件之一的股權(quán)投資基金高管，可申請(qǐng)資格認(rèn)定：
1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目，提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
2)擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億的大中型企業(yè)高管，且從業(yè)12年及以上，提交企業(yè)和個(gè)人相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
3)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理工作12年及以上的高管，提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明。
4)在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交：個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);個(gè)人基本情況登記表;相關(guān)證明材料。
參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
一、基金業(yè)務(wù)外包
外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱外包機(jī)構(gòu))為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
二、基金業(yè)務(wù)托管
除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�；鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行
專業(yè)化原則：管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
高管資質(zhì)：管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
投資者管理：管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。
募集遴選：管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。
財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性：管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
托管：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。
一、募集辦法出臺(tái)的背景
二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容
一)募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任
在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。
募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動(dòng)。
募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。
二)募集行為的主要流程
主要流程：特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。
(三)主要法律文件及禁止行為
主要法律文件：募集說(shuō)明書(shū)、合格投資者調(diào)查問(wèn)卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容
一、基金管理人備案
股權(quán)投資基金的時(shí)間要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果
被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
三、基金管理人的信息報(bào)送義務(wù)
(一)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)
(二)違反信息報(bào)送義務(wù)的處罰
四、基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求
(一)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
(二)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的處罰
五、法律意見(jiàn)書(shū)要求出臺(tái)的背景
六、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容
七、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題
八、未登記備案對(duì)股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響
九、登記備案的流程
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