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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點復(fù)習(xí)
私募股權(quán)投資通常以基金方式作為資金募集的載體，由專業(yè)的基金管理公司運作，像我們熟知的凱雷集團、KKR、黑石集團和紅杉資本等國際知名投資機構(gòu)就是私募股權(quán)投資基金的管理公司，旗下都運行著多只私募股權(quán)投資基金。下面是小編為大家搜索整理的基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點復(fù)習(xí)，希望對大家有所幫助。
一、基金管理人備案
股權(quán)投資基金的時間要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將以在官方的網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
三、基金管理人的信息報送義務(wù)
(一)及時履行信息報送義務(wù)
(二)違反信息報送義務(wù)的處罰
四、基金管理人提交年度財務(wù)報告的要求
(一)按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
(二)違反財務(wù)報告提交義務(wù)的處罰
五、法律意見書要求出臺的背景
六、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容
七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題
八、未登記備案對股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響
九、登記備案的流程
一、募集辦法出臺的背景
二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容
一)募集主體、方式、對象、各方責(zé)任
在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動。
募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動。
募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機構(gòu)募集。
股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。
二)募集行為的主要流程
主要流程：特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。
(三)主要法律文件及禁止行為
主要法律文件：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
三、風(fēng)險揭示的內(nèi)容
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