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2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》沖刺試題
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第 1 題：?jiǎn)芜x題( )負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。
A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、股東大會(huì)
第 2 題：?jiǎn)芜x題某投資者投資A甚金5萬(wàn)元錢(qián).現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為( )。
A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3
第 3 題：?jiǎn)芜x題股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項(xiàng)的決策。
A、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配 B、公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易
C、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易 D、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易
第 4 題：?jiǎn)芜x題
我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。
A、不成交 B、一半成交 C、多數(shù)成交 D、少數(shù)成交
第 5 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者和( )
A、散戶(hù) B、意向投資者 C、高凈值個(gè)人客戶(hù) D、大客戶(hù)
第 6 題：?jiǎn)芜x題下列不屬于合伙型基金稅負(fù)特點(diǎn)的是( )。
A、以合伙型企業(yè)稅法為計(jì)算依據(jù) B、免交實(shí)際稅負(fù) C、機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際稅負(fù)為25% D、享受實(shí)際稅負(fù)減免
第 7 題：?jiǎn)芜x題新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和( )。
A、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓 C、股份轉(zhuǎn)讓 D、書(shū)面轉(zhuǎn)讓
第 8 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列( )違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ.未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息 Ⅳ.未按要求保存相關(guān)資料
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 9 題：?jiǎn)芜x題
根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
�、�、有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人 Ⅱ、有書(shū)面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資 Ⅲ、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資) Ⅳ、有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 10 題：?jiǎn)芜x題公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括( )
Ⅰ、投資事項(xiàng);管理方式 Ⅱ、托管事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān) Ⅲ、稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出 Ⅳ、信息披露制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 11 題：?jiǎn)芜x題下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。
A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效分析 D、向基金管理人提供客戶(hù)報(bào)告
第 12 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通過(guò)( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、基金管理人 D、理事長(zhǎng)
第 13 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的( )和( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價(jià)值、收入 C、資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況
第 14 題：?jiǎn)芜x題投資后管理的作用( )。
�、瘛⑼顿Y后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全 Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益 Ⅲ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第 15 題：?jiǎn)芜x題( )應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。
A、證監(jiān)會(huì) B、基金業(yè)協(xié)會(huì) C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
第 16 題：?jiǎn)芜x題2005年11月，頒布( )。
A、《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》 B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》 D、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》
第 17 題：?jiǎn)芜x題募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和( )相匹配的私募基金。
A、個(gè)人投資喜好 B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況 C、對(duì)市場(chǎng)了解狀況 D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
第 18 題：?jiǎn)芜x題并購(gòu)基金的投資方式有( )。
A、債權(quán)投資 B、權(quán)益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資
第 19 題：?jiǎn)芜x題( )，新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日
第 20 題：?jiǎn)芜x題可以成為普通合伙人主體的是( )
A、外資公司 B、國(guó)有企業(yè) C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位 D、社會(huì)團(tuán)體
第 21 題：?jiǎn)芜x題業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括( )。
�、瘛I(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析 Ⅱ、歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況 Ⅲ、主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景 Ⅳ、行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況�？蛻�(hù)、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 22 題：?jiǎn)芜x題擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件( )。
Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 23 題：?jiǎn)芜x題募集行為包含如下哪些( )
�、�.推介基金 Ⅱ.發(fā)售基金份額 Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳 Ⅳ.退出
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
第 25 題：?jiǎn)芜x題境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的( )以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的( )。
A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》 B、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
C、《境外投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》 D、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
第 26 題：?jiǎn)芜x題《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括( )。
�、�.內(nèi)部環(huán)境 Ⅱ.控制活動(dòng) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 Ⅳ.信息與溝通
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第 27 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通過(guò)( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、基金管理人 D、理事長(zhǎng)
第 28 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底
第 29 題：?jiǎn)芜x題( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。
A、美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA) B、美國(guó)小企業(yè)管理局(SBA) C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”(SBIC) D、美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD)
第 30 題：?jiǎn)芜x題目前國(guó)內(nèi)股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式為( )。
A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公開(kāi)募集 D、機(jī)構(gòu)募資
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