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2017基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺試題
私募股權(quán)投資，是指投資于非上市股權(quán)，或者上市公司非公開交易股權(quán)的一種投資方式。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
第1題： ( )是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。
A、內(nèi)部收益率
B、已分配收益倍數(shù)
C、總收益倍數(shù)
D、凈值增長(zhǎng)率
正確答案：A 內(nèi)部收益率(IRR),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值(NPV)等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。
第2題： ( )即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )資本兌換為人民幣資金，投資于( )的基金。
A、QFLP,境外,境內(nèi)
B、QFLP,境內(nèi),境外
C、QFLP,境外,境內(nèi)
D、QFLP,境內(nèi),境外
正確答案：C QFLP即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。
第3題： 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于( )后，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
�、�.返還全體投資者的出資本金
�、�.事先約定的優(yōu)先收益
�、�.管理費(fèi)用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
第4題： 對(duì)于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于( )，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于( )。
A、1500萬(wàn)人民幣;100萬(wàn)人民幣
B、1000萬(wàn)人民幣;100萬(wàn)人民幣
C、1500萬(wàn)美元;100萬(wàn)美元
D、1000萬(wàn)美元;100萬(wàn)美元
正確答案：C 對(duì)于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。
第5題： 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )小時(shí)的投資冷靜期。
A、48
B、24
C、72
D、36
正確答案：B 根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。
第6題： 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項(xiàng)目;可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格.
A、5、兩
B、6、兩
C、5、一
D、6、一
正確答案：B 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
第7題： ( )是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行
D、中國(guó)發(fā)改委
正確答案：A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
第8題： ( )制約著民營(yíng)私募股權(quán)投資基金的誕生和成長(zhǎng)。
�、�.注冊(cè)資本金門檻偏高
Ⅱ.國(guó)家部門審批嚴(yán)格
�、�.市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂
�、�.合法融資(配資)受限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案：D 注冊(cè)資本金門檻偏高、國(guó)家部門審批嚴(yán)格、合法融資(配資)受限等都制約著民營(yíng)私募股權(quán)投資基金的誕生和成長(zhǎng)。
第9題： 下列說(shuō)法正確是( )
�、�.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對(duì)稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。
�、�.創(chuàng)業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)
Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;
�、�.并購(gòu)基金則投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C 并購(gòu)基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，除財(cái)務(wù)型的并購(gòu)基金外，也有一些大型企業(yè)把并購(gòu)基金作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的工具。
第10題： 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合( )的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證券協(xié)會(huì)
正確答案：C 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
第11題： 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的( )。
A、10;60%
B、20;60%
C、20;90%
D、10;90%
正確答案：C 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。
第12題： 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、10
正確答案：D 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
第13題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》，( )起施行。
A、2014年6月30日
B、2016年4月15日
C、2014年8月21日
D、2016年7月15日
正確答案：D 《私募投資基金募集行為管理辦法》，2016年7月15日起施行。
第14題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在( )之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)甚基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
A、3年
B、4年
C、2年
D、1年
正確答案：C 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在2年之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第15題： 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對(duì)創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的( )投資。
A、短期性
B、財(cái)務(wù)性
C、債權(quán)性
D、收購(gòu)性
正確答案：B 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對(duì)創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的財(cái)務(wù)性投資。
第16題： 從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有( )。
A、基金銷售業(yè)務(wù)資格
B、基金管理公司高管任職資格
C、證券從業(yè)資格
D、基金從業(yè)資格
正確答案：D 從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格
第17題： 杠桿收購(gòu)英文縮寫為( )
A、MBO
B、LBO
C、GBO
D、HLO
正確答案：B leveragedbuyout即LBO
第18題： 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元可視為私募基金的合格投資者。
A、100
B、300
C、1000
D、500
正確答案：B 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元。
第19題： 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式( )。
Ⅰ、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
�、�、跟蹤行政指令的執(zhí)行情況
�、�、監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況
�、�、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式：
(一)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
(二)監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況
(三)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
第20題： 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)( )次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。
A、2
B、3
C、4
D、1
正確答案：A 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。
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