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2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺題

　　從投資方式角度看，私募股權(quán)投資是指通過私募形式對私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。接下來小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺題，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

　　第1題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題　監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　　)責(zé)任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　　Ⅰ.合并各方簽訂合并協(xié)議

　�、�.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　　Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　�、�.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財務(wù)報告

　　Ⅱ.季度財務(wù)報告

　�、�.年度及財務(wù)報告

　�、�.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格，包括(　　)。

　�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

　�、�.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　股權(quán)投資母基金的特點和作用有(　　)。

　　A.分散風(fēng)險;專業(yè)管理

　　B.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

　　C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第10題　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

　　第11題　股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)(　　)問題。

　�、�.財務(wù)報表質(zhì)量不佳

　�、�.管理層出現(xiàn)變動

　　Ⅲ.缺少預(yù)算和計劃

　�、�.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財務(wù)業(yè)績情況

　　B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險

　　C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測

　　D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發(fā)展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級投資;初級投資

　　B.一級投資;一級投資

　　C.一級投資;二級投資

　　D.初級投資;二級投資

　　參考答案：B

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認/申購(認繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動，募集行為包含(　　)等活動。

　�、�.推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額(權(quán)益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認繳

　�、�.退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　�、�.依法解散

　　Ⅱ.被依法撤銷