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2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》提分試題
為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。下面是小編為大家搜索整理的2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》提分試題，希望對大家有所幫助。
第1題： ( )是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。
A、內(nèi)部收益率
B、已分配收益倍數(shù)
C、總收益倍數(shù)
D、凈值增長率
正確答案：A 內(nèi)部收益率(IRR),是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值(NPV)等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。
第2題： ( )即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )資本兌換為人民幣資金，投資于( )的基金。
A、QFLP,境外,境內(nèi)
B、QFLP,境內(nèi),境外
C、QFLP,境外,境內(nèi)
D、QFLP,境內(nèi),境外
正確答案：C QFLP即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。
第3題： 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于( )后，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
�、�.返還全體投資者的出資本金
�、�.事先約定的優(yōu)先收益
Ⅲ.管理費用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
第4題： 對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于( )，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于( )。
A、1500萬人民幣;100萬人民幣
B、1000萬人民幣;100萬人民幣
C、1500萬美元;100萬美元
D、1000萬美元;100萬美元
正確答案：C 對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。
第5題： 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )小時的投資冷靜期。
A、48
B、24
C、72
D、36
正確答案：B 根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期。
第6題： 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個項目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格.
A、5、兩
B、6、兩
C、5、一
D、6、一
正確答案：B 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。
第7題： ( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C、中國人民銀行
D、中國發(fā)改委
正確答案：A 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
第8題： ( )制約著民營私募股權(quán)投資基金的誕生和成長。
�、�.注冊資本金門檻偏高
�、�.國家部門審批嚴(yán)格
Ⅲ.市場產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂
�、�.合法融資(配資)受限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案：D 注冊資本金門檻偏高、國家部門審批嚴(yán)格、合法融資(配資)受限等都制約著民營私募股權(quán)投資基金的誕生和成長。
第9題： 下列說法正確是( )
�、�.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。
�、�.創(chuàng)業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級
Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;
Ⅳ.并購基金則投資于價值被低估的企業(yè)，通過對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C 并購基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級，除財務(wù)型的并購基金外，也有一些大型企業(yè)把并購基金作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的工具。
第10題： 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合( )的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
A、中國保監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券協(xié)會
正確答案：C 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
第11題： 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前( )個交易日市價的( )。
A、10;60%
B、20;60%
C、20;90%
D、10;90%
正確答案：C 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前20個交易日市價的90%。
第12題： 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
正確答案：D 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
第13題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》，( )起施行。
A、2014年6月30日
B、2016年4月15日
C、2014年8月21日
D、2016年7月15日
正確答案：D 《私募投資基金募集行為管理辦法》，2016年7月15日起施行。
第14題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機構(gòu)在( )之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國甚基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國證監(jiān)會處理。
A、3年
B、4年
C、2年
D、1年
正確答案：C 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機構(gòu)在2年之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國證監(jiān)會處理。
第15題： 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個等同的概念，均是對創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動的( )投資。
A、短期性
B、財務(wù)性
C、債權(quán)性
D、收購性
正確答案：B 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個等同的概念，均是對創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動的財務(wù)性投資。
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