期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題（通用6套）
導(dǎo)語：期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是百分網(wǎng)小編整理的考試試題，需要的朋友們一起來看看吧。
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 1
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保( )。
A.社會利益優(yōu)先
B.期貨公司利益優(yōu)先
C.公司利益與客戶利益對等
D.客戶利益優(yōu)先
2.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示( )，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A.《期貨交易風(fēng)險說明書》
B.《從業(yè)人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤說明書》
3.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由( )制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.國家工商總局
4.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
A.2個
B.5個
C.7個
D.10個
7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
8.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
9.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )以上完整的會計年度。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
1.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確�？蛻衾鎯�(yōu)先。
2.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
3.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
4.B【解析】期貨公司對外發(fā)布的.廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
8.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
9.C【解析】首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 2
一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))
1.1972年，()率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOT
B.CME
C.COMEX
D.NYMEX
2.下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是()。
A.兩者的交易對象相同
B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的
C.履約方式相同
D.信用風(fēng)險不同
3.期貨市場的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優(yōu)點有()。
A.如果市場出現(xiàn)動蕩，公開喊價系統(tǒng)的市場基礎(chǔ)更加穩(wěn)定
B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率
D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是()。
A.銅
B.鋁
C.白砂糖
D.天然橡膠
5.我國期貨市場走過了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過()年和1998年以來的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。
A.1990
B.1992
C.1993
D.1995
6.一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場，流動性()。
A.非常小
B.非常大
C.適中
D.完全沒有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場和現(xiàn)貨市場上的價格變動趨勢()。
A.相反
B.相同
C.相同而且價格之差保持不變
D.沒有規(guī)律
8.生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即()。
A.期貨交易所
B.其他套期保值者
C.期貨投機(jī)者
D.期貨結(jié)算部門
9.()能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
A.現(xiàn)貨價格
B.期貨價格
C.遠(yuǎn)期價格
D.期權(quán)價格
10.下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是()。
A.促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化
B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)
C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考
D.有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
11.以下不屬于期貨交易所職能的是()。
A.設(shè)計合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價格
12.()不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。
A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.各業(yè)務(wù)管理部門
13.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的()方式免除合約履行義務(wù)。
A.實物交割
B.現(xiàn)金結(jié)算交割
C.對沖平倉
D.套利投機(jī)
14.期貨公司在期貨市場中的作用主要有()。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約，保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔(dān)保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風(fēng)險
C.嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮
15.截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中特別會員()家。
A.2
B.3
C.4
D.5
16.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在()和規(guī)定的地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A.將來某一特定時間
B.當(dāng)天
C.第二天
D.一個星期后
17.目前交易量最大的期貨晶種是()。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.外匯期貨
D.能源期貨
18.美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需()。
A.買進(jìn)一手小麥
B.賣出一手小麥
C.賣出5000蒲式耳小麥
D.買進(jìn)5000蒲式耳小麥
19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是()元/手。
A.5
B.8
C.10
D.20
20.2006年末，()期貨在鄭州商品交易所上市。
A.白糖
B.豆油
C.PTA
D.鋅
21.關(guān)于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是()。
A.保證金歸期貨公司所有
B.除進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用
C.特殊情況下可挪作他用
D.無最低額限制
22.期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為()。
A.開倉
B.持倉
C.對沖
D.多頭交易
23.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()元/噸。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
24.關(guān)于交割違約的說法，正確的是()。
A.交易所應(yīng)先代為履約
B.交易所對違約會員無權(quán)進(jìn)行處罰
C.交易所只能采取競買方式處理違約事宜
D.違約會員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用
25.在現(xiàn)貨市場和期貨市場上采取方向相反的買賣行為，是()。
A.現(xiàn)貨交易
B.期貨交易
C.期權(quán)交易
D.套期保值交易
26.關(guān)于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是()。
A.期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額，就是基差
B.在交割日當(dāng)天，期貨價格與現(xiàn)貨價格相等或極為接近
C.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格
D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格靠攏
27.一位面包坊主預(yù)期將在3個月后購進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場價格變動而帶來的損失，該面包坊主將()。
A.在期貨市場上進(jìn)行空頭套期保值
B.在期貨市場上進(jìn)行多頭套期保值
C.在遠(yuǎn)期市場上進(jìn)行空頭套期保值
D.在遠(yuǎn)期市場上進(jìn)行多頭套期保值
28.在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會()。
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.不變
D.不確定
29.關(guān)于期貨市場的“投機(jī)”，以下說法不正確的是()。
A.投機(jī)是套期保值得以實現(xiàn)的必要條件
B.沒有投機(jī)就沒有期貨市場
C.投資者是價格風(fēng)險的承擔(dān)者
D.通過投機(jī)者的套利行為，可以實現(xiàn)價格均衡和防止價格的過分波動，創(chuàng)造一個穩(wěn)定市場
30.在主要的下降趨勢線的下側(cè)()期貨合約，不失為有效的時機(jī)抉擇。
A.賣出
B.買人
C.平倉
D.建倉
31.若市場處于反向市場，做多頭的投機(jī)者應(yīng)()。
A.買人交割月份較近的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約
D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約
32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是()。
A.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出3手小麥合約
B.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
C.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時再賣出3手小麥合約
D.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
33.在期貨市場上，套利者()扮演多頭和空頭的雙重角色。
A.先多后空
B.先空后多
C.同時
D.不確定
34.在反向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進(jìn)行()。
A.牛市套利
B.熊市套利
C.蝶式套利
D.跨市套利
35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93 美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價差為()美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。
A.8
B.4
C.-8
D.-4
36.反向大豆提油套利的做法是()。
A.購買大豆和豆粕期貨合約
B.賣出豆油和豆粕期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕期貨合約
D.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕期貨合約
37.某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出手3月份玉米期貨合約，再()。
A.同時買入3手5月份玉米期貨合約
B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約
C.同時買人1手5月份玉米期貨合約
D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約
38.商品市場需求量不包括()。
A.國內(nèi)消費(fèi)量
B.出口量
C.進(jìn)口量
D.期末商品結(jié)存量
39.在基本分析法中不被考慮的因素是()。
A.總供給和總需求的變動
B.期貨價格的近期走勢
C.國內(nèi)國際的經(jīng)濟(jì)形勢
D.自然因素和政策因素
40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是()。
A.原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形
B.原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形
C.下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形
D.下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形
41.當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮()。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.開倉
42.時間原則是支撐壓力線被突破的確認(rèn)原則之一，它要求突破后至少是()日。
A.5
B.4
C.3 5
D.2
43.通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國貨幣貶值?()
A.政局動蕩
B.提高本國利率
C.實施緊縮的貨幣政策
D.外國資本大量流入
44.按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是()。
A.農(nóng)產(chǎn)品期貨
B.有色金屬期貨
C.能源期貨
D.國債期貨
45.公司財務(wù)主管預(yù)期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能()。
A.購買長期國債的期貨合約
B.出售短期國庫券的`期貨合約
C.購買短期國庫券的期貨合約
D.出售歐洲美元的期貨合約
46.道?瓊斯運(yùn)輸平均指數(shù)的英文縮寫是()。
A.DJIA
B.DJTA
C.DJUA
D.DJCA
47.1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將()。(不考慮交易費(fèi)用)
A.損失2500美元
B.損失10美元
C.盈利2500美元
D.盈利10美元
48.期權(quán)多頭方支付一定費(fèi)用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份權(quán)利的報酬。這筆費(fèi)用稱為()。
A.交易傭金
B.協(xié)定價格
C.期權(quán)費(fèi)
D.保證金
49.某投資者買人一份歐式期權(quán)，則他可以在()行使自己的權(quán)利。
A.到期日
B.到期日前任何一個交易日
C.到期日前一個月
D.到期日后某一交易日
50.一個投資者以13美元購入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價格為90美元，而該資產(chǎn)的市場定價為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值分別是()。
A.內(nèi)在價值為3美元，時間價值為10美元
B.內(nèi)在價值為0美元，時間價值為13美元
C.內(nèi)在價值為10美元，時間價值為3美元
D.內(nèi)在價值為13美元，時間價值為0美元
51.在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是()。
A.期權(quán)的標(biāo)的物相同
B.期權(quán)的到期日不同
C.期權(quán)的買賣方向相同
D.期權(quán)的類型不同
52.在美國，發(fā)行量最大的債券品種是()。
A.國債
B.州政府債券
C.企業(yè)債券
D.銀行債券
53.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于()。
A.組織形式不同
B.規(guī)模大小不同
C.投資運(yùn)作不同
D.投資對象不同
54.CTA是()的簡稱。
A.商品交易顧問
B.期貨經(jīng)紀(jì)商
C.交易經(jīng)理
D.商品基金經(jīng)理
55.以()為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本
56.在期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是()。
A.管理費(fèi)
B.經(jīng)紀(jì)傭金
C.營銷費(fèi)用
D.CTA費(fèi)用
57.()是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。
A.低收益與高風(fēng)險并存
B.高收益與高風(fēng)險并存
C.低收益與低風(fēng)險并存
D.高收益與低風(fēng)險并存
58.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是()。
A.合約設(shè)計上有缺陷
B.會員結(jié)構(gòu)不合理
C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)
D.人為的非理性投機(jī)
59.()是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險，是期貨交易中最常見、最要重視的一種風(fēng)險。
A.市場風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.權(quán)益風(fēng)險
D.商品風(fēng)險
60.()反映當(dāng)前價格對N天市場平均價格的偏離程度。
A.市場資金總量變動率
B.市場資金集中度
C.現(xiàn)價期價偏離率
D.期貨價格變動率
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
61.()均為買賣雙方約定于未來某一特定時問以約定價格買人或賣出一定數(shù)量的商品。
A.分期付款交易
B.遠(yuǎn)期交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
62.期貨的品種可以分為()。
A.股指期貨
B.外匯期貨
C.商品期貨
D.金融期貨
63.美國的期貨交易所集中在()。
A.紐約
B.芝加哥
C.華盛頓
D.舊金山
64.目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括()等。
A.大豆
B.紅小豆
C.豆粕
D.啤酒大麥
65.國際期貨市場的發(fā)展大致表現(xiàn)為()。
A.交易品種有所減少
B.交易規(guī)模不斷擴(kuò)大
C.金融期貨后來居上
D.期貨期權(quán)方興未艾
66.早期期貨市場具有的特點包括()。
A.起源于遠(yuǎn)期合約市場
B.投機(jī)者多，市場流動性大
C.實物交割占比重較小
D.實物交割占的比重很大
67.套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有()。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
68.期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為()。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn)
B.期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢
C.交易透明度高，競爭公開化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價格
69.期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因為()。
A.期貨投機(jī)者的預(yù)期總是比套期保值者要準(zhǔn)確
B.生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風(fēng)險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險的目的
D.期貨投機(jī)者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險消滅了
70.期貨交易所會員資格的獲得方式包括()。
A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
B.以交超額會費(fèi)的方式加入
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加入
71.會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括()
A.目的
B.法律責(zé)任
C.資金來源
D.接受監(jiān)管
72.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有()。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
B.所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算
C.結(jié)算所通常采取公司制
D.結(jié)算所實行無負(fù)債的每周結(jié)算制度
73.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括()。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄
C.有健全的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
74.期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于()。
A.該合約標(biāo)的商品的種類
B.該合約標(biāo)的商品.的交割等級
C.該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)
D.該合約標(biāo)的商品的市場價格波動情況
75.以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有()。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
76.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有()。
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥
C.2號黑硬北春麥
D.2號北秋麥平價
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 3
1.某交易者以2140元/噸買入2手強(qiáng)筋小麥期貨合約，并計劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，于是下達(dá)了止損指令，設(shè)定的價格應(yīng)為( )元/噸。(不計手續(xù)賽等費(fèi)用)[2010年9月真題]
A.2100
B.2120
C.2140
D.2180
2.某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格將上升，故買入5手，成交價格為3400元/噸，之后價格下跌，該交易者對市場趨勢和判斷保持不變，在價格跌到3390元/噸時，買入3手，當(dāng)價格跌到3380元/噸時，買入2手，則該建倉方法為( )。[2010年6月真題]
A.平均買高法
B.倒金字塔式建倉
C.金字塔式建倉
D.平均買低法
3.某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸;當(dāng)價格升到3020元/噸時，買入3手;當(dāng)價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為( )元/噸。[2010年5月真題]
A.3017
B.3025
C.3014
D.3035
4.某交易者以3485元/噸的價格賣出某期貨合約100手(每手10噸)，次日以3430元/噸的價格買入平倉，如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元/手計，那么該交易者( )。[2010年3月真題]
A.盈利54000元
B.虧損54000元
C.盈利53000元
D.虧損53000元
5.交易者以36750元/噸賣出8手銅期貨合約后，以下操作符合金字塔式增倉原則的是( )。[2009年11月真題]
A.該合約價格跌到36720元/噸時，再賣出10手
B.該合約價格跌到36900元/噸時，再賣出6手
C.該合約價格跌到37000元/噸時，再賣出4手
D.該合約價格跌到36680元/噸時，再賣出4手
6.期貨投機(jī)者是( )。
A.風(fēng)險轉(zhuǎn)移者
B.風(fēng)險回避者
C.風(fēng)險承擔(dān)者
D.風(fēng)險中性者
7.下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者秀系的說法，不正確的是( )。
A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的價格風(fēng)險
B.投機(jī)者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性
C.投機(jī)者和套期保值者都會促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)
D.投機(jī)者的參與，總是會使價格的波動增大
8.下面關(guān)于期貨投機(jī)的說法，錯誤的是( )。
A.投機(jī)以獲取較大利潤為目的
B.投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險
C.投機(jī)者主要獲取價差收益
D.投機(jī)交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作
9.當(dāng)市場價格低于均衡價格，投機(jī)者低價買入合約;當(dāng)市場價格高于均衡價格，投機(jī)者高價賣出合約,從而最終使供求趨向平衡。投機(jī)者的這種做法可以起到( )的作用。
A.承擔(dān)價格風(fēng)險
B.促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)
C.減緩價格波動
D.提高市場流動性
10.某投機(jī)者于某日買入2手銅期貨合約，一天后他將頭+平倉了結(jié)，則該投機(jī)者屬于( )。
A.長線交易者
B.短線交易者
C.當(dāng)日交易者
D.搶帽子者
11.過度投機(jī)行為不能( )。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關(guān)系
C.平緩價格波動
D.加大市場風(fēng)險
12.關(guān)于追加投資額的說法，下列正確的是( )。
A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資
B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額
C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的找資額
D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額
13.選擇入市時機(jī)時，首先采用( )。
A.技術(shù)分析法
B.基本分析法
C.全面分析法
D.個別分析法
14.建倉時，投機(jī)者應(yīng)在( )。
A.市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約
B.市場趨勢巳經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約
C.市場下跌時，就買入期貨合約
D.市場反彈時，就買入期貨合約
15.投機(jī)者在采取平均買低或平均賣高的策略時，必須以( )為前提。
A.改變市場判斷
B.持倉的增加遞增
C.持倉的增加遞減
D.對市市場大勢判斷不變
16.下面做法中符合金字塔式買入投機(jī)交易的是( )。
A.以7000美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買入3手銅期貨合約
B.以7100美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買入1手銅期貨合約
C.以7000美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買入1手銅期貨合約
D.以7100美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買入3手銅期貨合約
17.在正向市場中，如果行情上漲，則( )合約的價格可能上升更多。
A.遠(yuǎn)期月份
B.近期月份
C.采用平均買低方法買入的
D.采用金字塔式方法買入的
18.建倉時，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價格( )近期月份合約的價格時，多頭投機(jī)者應(yīng)買入近期月份合約。
A.低于
B.等于
C.接近于
D.大于
19.若市場處于反向市場，多頭投機(jī)者應(yīng)( )。
A.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買人交割月份較近的合約
D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約
20.實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是( )。
A.止損指令
B.買低賣高或賣高買低
C.金字塔式買入賣出
D.平均買低或平均賣高
21.某投機(jī)者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達(dá)一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為( )美元/蒲式耳時下達(dá)一份新的止損指令。
A.2.95
B.2.7
C.2.55
D.2.8
22.在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能( )當(dāng)時的市場價格。
A.等于
B.大于
C.低于
D.太接近于
23.某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買人1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機(jī)者( )。
A.獲得15元/噸的利潤
B.損失10元/噸
C.獲得5元/噸的利潤
D.損失15元/噸
24.按照一般性資金管理要領(lǐng)，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內(nèi)。
A.20%-30%
B.20%-25%
C.5%-10%
D.10%-20%
25.某投資者共擁有10萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500t元，當(dāng)采取io%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入( )張合約。
A.4
B.2
C.40
D.20
26.若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的最大資金額應(yīng)是( )萬元。
A.10
B.20
C.16
D.2
27.下列關(guān)于期貨投機(jī)者分散投資的說法，不正確的是( )。
A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風(fēng)險
B.期貨投機(jī)一般集中在少數(shù)幾個熟悉的品種的不同階段
C.期貨投機(jī)主張縱向投資分散化
D.期貨投機(jī)主張橫向投資多元化1.A【解析】止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運(yùn)用止損單得當(dāng)，可以為投機(jī)者提供保護(hù)。不過投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能接近于當(dāng)時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的'損失。該交易者計劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，則應(yīng)該將止損指令中，價格控制在2100元/噸。
2.D【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣髙的策略。在買入合約后，如果價格下降，則進(jìn)一步買入合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為平均買低。
3.C【解析】該交易者實行的是金字塔式買入賣出方式。如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機(jī)者獲利，可以增加持倉。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。該交易者持倉的平均價格=3014
4.A【解析】交易者賣出的價格高于買人的價格，忽略手續(xù)費(fèi)時是盈利的，其盈利為：(3485-3430)×10×100=55000(元)，由于是單邊手續(xù)費(fèi)，所有手續(xù)費(fèi)總額為:10×100=1000(元)，所以交易者的最后盈余為：55000-1000=54000(元)。
5.D【解衍J金字塔式增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。本題為賣出建倉，價格下跌時才能盈利。根據(jù)以上原則可知，只有當(dāng)合約價格小于36750元/噸時才能增倉，且持倉的增加應(yīng)小于8手。
6.C【解析】期貨市場的一個主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是投機(jī)者。
7.D【解析】期貨投機(jī)交易是期貨市場中不可缺少的重要組成部分，發(fā)揮著特有的作用。主要體現(xiàn)在：承擔(dān)價格風(fēng)險;促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn);減緩價格波動;提高市場流動性。適度的投機(jī)能夠減緩價格波動，但減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的：①投機(jī)者要理性化操作;②要適度投機(jī)。
8.D【解析】從交易方式來看，投機(jī)交易主要是利用期貨市場中的價格波動進(jìn)行買空賣空，從而獲得價差收益。而套期保值交易則是在現(xiàn)貨市場與期貨市場上同時運(yùn)作，以期達(dá)到兩個市場的盈利與虧損基本平衡。
9.C
10.B【解析】短線交易者一般是當(dāng)天下單，在一日或幾日內(nèi)了結(jié)。搶幡子者義稱逐小利者，是利用微小的價格波動來賺取微小利潤，他們頻繁進(jìn)出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來賺取利潤。
11.C【解析】操縱市場等過度投機(jī)行為不僅不能減緩價格波動，而且會人為拉大供求缺口，破壞供求關(guān)系，加劇價格波動，加大市場風(fēng)險。
12.D【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并巳經(jīng)使投機(jī)者被利，可以增加持倉，進(jìn)行追加投資額。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則.①只有在持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉頭寸的增加應(yīng)漸次遞減。
13.B
14.B【解析】建倉時應(yīng)該注意，只有在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約;在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約。如果趨勢不明朗或不能判定市場發(fā)展趨勢，就不要匆忙建倉。
15.D【解析】投機(jī)者在釆取平均買低或平均賣高的策略時，必須以對市場大勢的看法不變?yōu)榍疤�。在預(yù)計價格將上升時，價格可以下跌，但最終仍會上升。在預(yù)測價格即將下跌時，價格可以上升，但必須是短期的，最終仍要下跌。否則，這種做法只會增加損失。
16.C【解析】金字塔式買入投機(jī)交易應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。根據(jù)以上原則，BD兩項期貨價格持續(xù)下跌，現(xiàn)有持倉虧損，不應(yīng)增倉;AC兩項期貨價格持續(xù)上漲，現(xiàn)有持倉盈利，可逐次遞減增倉，但A項不符合漸次遞減原則。
17.B
18.D【解析】在正向市場中，做多頭的投機(jī)者應(yīng)買入近期月份合約;做空頭的投機(jī)者應(yīng)賣出較遠(yuǎn)期的合約。在反向市場中，做多頭的投機(jī)者宜買入遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤;而做空頭的投機(jī)者宜賣出近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤。當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價格大于近期月份合約的價格時為正向市場。
19.A【解祈】若市場處于反向市場，做多頭的投機(jī)者應(yīng)實際交割月份較遠(yuǎn)的遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時損失較少。
20.A【解析】止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運(yùn)用止損單得當(dāng)，可以為投機(jī)者提供保護(hù)。不過投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能太接近于當(dāng)時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的損失。
21.B【解析】該投機(jī)者做多頭交易，當(dāng)玉米期貨合約價格超過2.55美元/蒲式耳時，投機(jī)者可將止損價格定于2.55~2.8(當(dāng)前價格)之間，這樣既可以限制損失，又可以滾動利潤，充分利用市場價格的有利變動。如將止損價格定為2.7美元，當(dāng)市場價格下跌至2.7美元時，就將合約賣出，此時仍可獲得0.15美元的利潤，如果價格繼續(xù)上升，該指令自動失效;如將止損價格定為2.55，當(dāng)市場價格下跌時，投資者有可能獲得0利潤;如將止損價格定為>2.8時，當(dāng)前就應(yīng)平倉，可能失去以后獲利機(jī)會。由上可見，將止損價格定于2.55~2.8(當(dāng)前價格)之間最有利。
22.D【解析】投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能太接近于當(dāng)時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠(yuǎn)，否則易遭受不必要的損失。
23.A【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場價格回落至此價格，場內(nèi)出市代表立即將合約平倉，此時能保證投機(jī)者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤。
24.A
25.A【解析】按總資本的10%來確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為10000010%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。
26.A【解析】一般性的資金管理中，投資額應(yīng)限定在全部資本的1/3至1/2以內(nèi)為宜。
27.D【解析】期貨投機(jī)主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風(fēng)險的作用。
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 4
一、名詞解釋(每題4分，共20分) 期貨市場
2、套期保值者
3、維持保證金
4、套期保值
5、牛市套利
二、判斷題(判斷對錯，對的劃√錯的劃×;每題1分，共10分) 期貨交易中商品的交割必須在交易所指定的交割倉庫進(jìn)行。()
2、會員制期貨交易所是以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織。()
3、期貨交易必須遵循公開競價的原則，它表現(xiàn)為所有交易必須公開進(jìn)行，同時為保障公平原則，成交的先后順序為數(shù)量優(yōu)先、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。()
4、加工企業(yè)只能進(jìn)行買期保值操作。()
5、機(jī)構(gòu)交易便是套期保值，個人買賣是投機(jī)()
6、只要完整掌握了各種技術(shù)分析法，便可以準(zhǔn)確預(yù)測期貨價格運(yùn)動趨勢。()
7、股票指數(shù)期貨交易可以回避股票市場的一切風(fēng)險。()
8、期權(quán)買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。()
9、期權(quán)剩余期限的長短只影響期權(quán)的時間價值。()
10、風(fēng)險基金是由政府出資建立用于防范期貨市場風(fēng)險的。()
三、選擇題(至少有一個正確的，將正確答案填入括號內(nèi);每題2分，共20分) 期貨交易的基本功能是()
A回避風(fēng)險
B獲取投資利潤
C發(fā)現(xiàn)價格
D調(diào)節(jié)商品供應(yīng)
2、為了防止期貨市場上的操作和壟斷行為，保護(hù)大多數(shù)期貨投資者的利益，防止期貨市場價格大幅度波動而造成的市場風(fēng)險，期貨交易所對每一個會員在一定的時間內(nèi)的()作出限定性規(guī)定
A最高持倉量
B最低持倉量
C最大買入量
D最大賣出量
3、就我國的期貨市場而言，客戶常用的交易指令有()
A市價指令
B限價指令
C分段指令
D組合指令
4、下列情況中，哪些屬于基差轉(zhuǎn)弱的情況()
A由50元/噸變?yōu)?00元/噸
B由-200元/噸變?yōu)?0元/噸
C由50元/噸變?yōu)?50元/噸
D由-100元/噸變?yōu)?200元/噸
5、一現(xiàn)貨商有50噸交割等級的電解銅，成本為14000元/噸，交割月期貨價格為15000元，該現(xiàn)貨商立即拋出交割套現(xiàn)，該筆交易屬于()
A套期保值
B跨市套利
C賣空投機(jī)
D期現(xiàn)套做
6、常見的持續(xù)形態(tài)有()
AW形
B三角形
C圓弧形
D旗形
E長方形
7、我國()的天然膠產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的50%以上
A云南
B廣西
C海南
D福建
8、股票指數(shù)期貨的現(xiàn)金結(jié)算價是采用()的價格計算出來的
A現(xiàn)貨股票市場
B股票指數(shù)期貨市場
C現(xiàn)貨與期貨市場相結(jié)合
D交易所指定的.
9、虛值期權(quán)的價格()
A只包含內(nèi)在價值
B只包含時間價值
C由內(nèi)在價值與時間價值相加
D由內(nèi)在價值與時間價值相減
10、期貨市場獨特的交易制度()使期貨交易的風(fēng)險得以控制
A漲跌停板制度
B最大持倉限額制度
C大戶報告制度
D以小博大的制度
四、簡答題(每題10分，共30分) 是否所有的商品都能成為期貨商品?作為期貨商品一般要具備哪些特點?
2、期貨結(jié)算所有哪兩種類型?在期貨市場上期貨結(jié)算所發(fā)揮著什么樣的作用?
3、保證金分為哪些大類別?
五、論述題(20分)
如何理解套期保值交易的基本原理?
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 5
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。
A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()P139+17
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的'負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y(jié)合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第50條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題 6
一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A 50
B 20
C 100
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險揭示)
C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D 審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。
第3題
關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是( )。
A 投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求
B 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任
C 投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任
D 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
第4題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A 外資企業(yè)
B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C 基金公司
D 證券公司
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。
第5題
一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。
A 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄
D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件，第五條規(guī)定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。 第6題
對《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( )
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 期貨交易所
C 中國證監(jiān)會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。
第7題
承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A 過錯責(zé)任
B 強(qiáng)制交割
C 買賣自負(fù)
D 公平
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定。 第8題
期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A 通報批評
B 沒收違法所得的罰款
C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第9題
投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( )。
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 期貨交易所
C 中國證監(jiān)會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第10題
一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定。 第11題
下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元
B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆
C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元
D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
(五)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第12題
對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。
A 責(zé)令參加培訓(xùn)
B 書面警示
C 責(zé)令處分責(zé)任人員
D 予以行政處罰
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A 中金所理事會
B 中金所會員大會
C 中國證監(jiān)會
D 中國期貨業(yè)協(xié)會
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中困期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
第2題
對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書面警示
C 約見談話
D 責(zé)令處分責(zé)任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。
A 責(zé)令整改
B 暫停受理申請開立新的交易編碼
C 暫停或者限制業(yè)務(wù)
D 調(diào)整或者取消會員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處
罰或者紀(jì)律處分建議。
第4題
期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其( )。
A 書面警示
B 行政處罰
C 公開譴責(zé)
D 通報批評
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第5題
期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有( )
A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。C項，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第6題
期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。
A 了解客戶
B 貼近客戶
C 分類管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
第7題
在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。
A 高級管理人員
B 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C 開戶經(jīng)辦人
D 客戶
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營
業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
第8題
期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 嚴(yán)格驗證投資者資金
C 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
D 介紹股指期貨法律法規(guī)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。
第9題
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。
A 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引
D 中國銀監(jiān)會的規(guī)定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
第10題
按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
第11題
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的( )方面進(jìn)行綜合評估。
A 財務(wù)狀況
B 誠信狀況
C 年齡和學(xué)歷
D 相關(guān)投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度
操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C 具有累計10個交易日、20筆以上的'股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項框涂黑。）
第1題
期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報申報等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第三條規(guī)定。 第4題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第六條規(guī)定。 第5題
交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第6題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第九條規(guī)定。 第7題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第8題
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十二條規(guī)定。 第9題
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第10題
期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的，無須對其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第11題
中國金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的，應(yīng)當(dāng)提請期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第12題
期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨
公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共2.0分）
第1題
自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。
[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]
甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C 不存在不良誠信記錄
D 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：
(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是( )。
A 期貨公司會員
B 期貨業(yè)協(xié)會
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
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