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2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題，希望對大家有所幫助。
1.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元
2.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向( )報(bào)送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.公司住所地的財(cái)政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少應(yīng)有( )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
5.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在( )內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
6.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )確定責(zé)任的承擔(dān)。
A.雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)
B.雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)
C.客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額
D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系
7.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.客戶
C.期貨交易所
D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)
8.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。
A.投訴管理
B.客戶意見調(diào)查和投訴管理
C.了解客戶和分類管理
D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示
9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(ia行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院法制委員會(huì)
10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是( )。
A.2009年6月1日
B.2009年9月15日
C.2010年2月9日
D.2010年3月27日
1.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。
2.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。
3.B【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
4.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
5.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
6.D【解析】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。
7.B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
8.C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。
9.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
10.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自20i0年2月9日起生效。
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