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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題
多項選擇題
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人
2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗
3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
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