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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬預(yù)測(cè)題
11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
13.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀監(jiān)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
17.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指( )。
A.交割
B.定價(jià)
C.簽約
D.結(jié)算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產(chǎn)
B.管理費(fèi)用
C.營(yíng)業(yè)成本
D.投資收益
20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向( )提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。
12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。
13.D
14.A�！窘馕觥繃�(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
15.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
18.A�！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移.或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
19.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
20.C
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