- 相關(guān)推薦
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)筆記
期貨從業(yè)人員資格考試是為了使國內(nèi)相關(guān)人員通過對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉期貨市場發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場原理及其運(yùn)作過程，了解期貨市場的基本業(yè)務(wù)、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧接下來小編為大家精心整理了期貨從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
一、日期對(duì)照
1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。
2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。
提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個(gè)月)審批。見P7
5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長30日
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日
處罰為3萬元以下，對(duì)收賄、非法獲利的無警告處分。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，
13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日報(bào)工作報(bào)告
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
年限的比較：
1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：
解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。
2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。
3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。
【期貨從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)筆記】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義01-19
最新期貨從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)測試題07-07
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》重點(diǎn)復(fù)習(xí)08-08
2017年銀行從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)05-29
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)07-03
期貨從業(yè)筆記：外匯期貨套利04-22
基金考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記05-12