2025年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題

　　期貨從業(yè)考試采取方式進行�？忌�在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題�？荚嚱Y(jié)束后由計算機統(tǒng)一上傳試卷，并由計算機判分。下面是小編為大家搜索整理的2025年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題，希望對大家有所幫助。

　　期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題 1

　　多選題

　　1.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是(　　)。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

　　D.負債與凈資產(chǎn)的比例

　　2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負債的性質(zhì)、涉及金額

　　C.預計損失的會計處理情況

　　D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

　　3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是( )。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.期貨公司的風險狀況

　　C.期貨公司的風險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于( )。

　　A.維護期貨市場秩序

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是( )。

　　A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

　　B.期貨公司的從業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的'從業(yè)人員

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

　　6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　A.高度負責

　　B.誠實守信

　　C.恪盡職守

　　D.公平公正

　　7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。

　　A.期貨交易所應及時采取措施應對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

　　9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　10.關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

　　C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

　　D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　8.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　9.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　10.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

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　　期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題 2

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務部

　　C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經(jīng)紀公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經(jīng)紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加時，( )應當將客戶的期貨合約平倉

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:中央登記結(jié)算中心

　　D:中國證監(jiān)會

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經(jīng)紀公司傳遞投資者指令時，應當按照( )原則

　　A:時間優(yōu)先

　　B:價格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經(jīng)紀公司解散時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉和保證金

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的.，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會員應當履行( )義務

　　A:接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C:聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　本題正確答案為:D

　　9、當( )時，應當召開臨時會員大會

　　A:會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時

　　B:三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　C:理事長認為必要時

　　D:監(jiān)事會認為必要時

　　本題正確答案為:B

　　10、我國期貨交易所會員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　本題正確答案為:C

　　11、對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在( )個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D:理事長

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　本題正確答案為:B

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