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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（二）
1、為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以( )的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
A.基金
B.基金托管人
C.管理人和托管人聯(lián)名的方式
D.基金管理人
2、以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是( )。
A.采取未知價法
B.采取份額贖回的方式
C.必須以金額贖回方式進行
D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點之前提出
3、我國開放式基金的存續(xù)期為( )。
A.15年
B.15～50年
C.5年
D.一般無期限
4、( )在對我國基金的監(jiān)管上負有最主要的責任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5、可能對基金持有人權希及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括( )。
A.基金份額持有人大會的召開
B.基金管理人或基金托管人變更
C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項
D.延長基金合同期限
6、積極的股票風格管理，預測某一類股票前景良好則__________;如果某類股票前景不妙，則__________。( )
A.保持權重;降低權重
B.增加權重;保持權重
C.增加權重;降低權重
D.降低權重;增加權重
7、關于基金估值，以下說法正確的是( )。
A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布
B.開放式基金每個交易日的次日進行估值
C.封閉式基金每周進行一次估值
D.開放式基金每個交易日進行估值
8、基金管理公司必須以( )為會計核算主體。
A.所管理的不同基金類別
B.所管理的每只基金
C.基金管理公司
D.所管理的全部基金總體
9、基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?( )
A.合法性原則
B.及時性原則
C.審慎性原則
D.獨立性原則
10、基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.2
B.3
C.5
D.7
11、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過( )時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
12、基金登記過程實際上是( )通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。
A.登記機構
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
13、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責及相關業(yè)務內(nèi)容的協(xié)議。
A.基金注冊登記機構
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金銷售代理人
14、關于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是( )。
A.基金發(fā)行對象為社會公眾
B.基金發(fā)行對象為不特定投資人
C.基金發(fā)行對象為特定的投資人
D.基金發(fā)行對象為不確定的機構投資者
15、( )是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統(tǒng)性風險
B.非系統(tǒng)性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
16、按照投資對象不同，可將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
17、關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是( )。
A.開放式基金成為主流產(chǎn)品
B.基金行業(yè)分散趨勢突出
C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高
D.基金市場競爭加劇
18、在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
19、( )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。
A.信用風險
B.提前贖回風險
C.違約風險
D.申購風險
20、債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級
21、因與基金管理人共同行為導致基金資產(chǎn)損失時，托管人應該( )。
A.強制扣劃基金管理費彌補損失
B.代基金承擔追債責任
C.以托管費代為賠償
D.承擔連帶賠償責任
22、基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是( )。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
23、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是( )。
A.部門業(yè)務規(guī)章
B.業(yè)務操作手冊
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
24、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費的計算公式為( )。
A.認購費=認購金額×(1-認購費率)
B.認購費=認購金額×認購費率
C.認購費=凈認購金額×認購費率
D.認購費=凈認購金額×(1-認購費率)
25、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是( )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF
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