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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（三）
1、在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是( )。
A.律師事務所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機構(gòu)
D.會計師事務所
2、假設某債券售價為84.26元，收益率上升、下降20個基點的價格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為( )。
A.0.02
B.0.24
C.1.18
D.118.68
3、基金管理費通常與風險( )。
A.無法判斷
B.無關(guān)
C.成正比
D.成反比
4、基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。
A.基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)
B.公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理
C.公司運作的所有環(huán)節(jié)
D.基金運作的所有環(huán)節(jié)
5、信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
6、保本基金的( )是到期時投資者可獲得的本金保障比率。
A.安全墊
B.安全邊界
C.保本比例
D.安全比例
7、提出通過建立單因素模型來簡化馬柯威茨方法的是( )。
A.特雷諾
B.夏普
C.詹森
D.羅爾
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金托管人
D.基金經(jīng)理
9、與私募基金相比，公募基金具有的特點是( )。
A.投資活動所受到的限制和約束少
B.投資風險較高
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
10、證券投資基金的會計主體是( )。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.證券投資基金
11、基金管理公司的督察長應由( )任命。
A.基金管理公司董事會
B.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.中國證監(jiān)會
12、我國投資基金經(jīng)理任免機構(gòu)是( )。
A.風險控制委員會
B.投資決策委員會
C.份額持有人大會
D.基金公司董事會
13、我國目前只能由( )擔任基金管理人。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司
14、債券的利率風險是指由于利率水平變化而引起的( )。
A.債券報酬的變化
B.再投資利率的變化
C.債券發(fā)行條款的改變
D.債券提前贖回的發(fā)生
15、基金管理公司辦理“一對一”業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)應不得低于( )人民幣。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.2億元
D.200億元
16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣( )。
A.5億元
B.3億元
C.2億元
D.1億元
17、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。
A.確�；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
B.保護基金份額持有人的合法權(quán)益
C.確保基金行業(yè)競爭的有序性
D.保護基金管理人的合法權(quán)益
18、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
19、第一只ETF是在( )推出的。
A.英國
B.美國
C.加拿大
D.澳大利亞
20、基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
21、常用于對基金實際收益率衡量的指標是( )。
A.移動平均收益率
B.簡單收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
22、從事開放式基金代銷業(yè)務的商業(yè)銀行接受( )的委托從事基金份額的認購、申購和贖回等業(yè)務。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注冊登記人
D.基金投資人
23、有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到( )。
A.70%～90%
B.40%～70%
C.90%以上
D.20%～40%
24、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配
B.資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最優(yōu)回報率的資金配置方案
C.資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)
D.資產(chǎn)配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素
25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應該報送給( )。
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
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