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2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)最后模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.( )是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國(guó)有股
B.集體股
C.法人股
D.社會(huì)公態(tài)股
A
2.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體
C
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國(guó)人大
B 。國(guó)務(wù)院
C 。全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D 。中國(guó)人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
A
6.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
C
7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與( )之比。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價(jià)值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
A
8.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
B
9.股票的內(nèi)在價(jià)值是指( )。
A.股票票面上的標(biāo)明金額
B.股票的成交市價(jià)
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值
C
股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由( )。
A.其本人負(fù)責(zé)
B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
12.債券的公開招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做( )。
A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
A
掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。
13.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國(guó)債券
D.亞洲債券
C
14.關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是( )。
A 。能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B 。無法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C 。證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D 。投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利
D
15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
A
16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
17.( )屬于財(cái)政政策的手段。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A
18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為
D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求
B
19.英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
A
金融時(shí)報(bào)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。
20.( )是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。
A.聯(lián)動(dòng)性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
A
21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.控股股東
C
22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是( )。
A.買賣差價(jià)
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價(jià)值
C
23.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是( )。
A.證券投資基金市場(chǎng)
B.政府債券市場(chǎng)
C.金融衍生工具市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。
24.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A
2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B
27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
A
28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實(shí)資本
B.債券反映和代表一定的價(jià)值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
A
29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是( )正式實(shí)施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
C.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D
30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為( )。
A.手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.申購(gòu)費(fèi)
D.贖回費(fèi)
A
31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資
D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
34.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
B
35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價(jià)格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
C
當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。
39.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握：世界各國(guó)對(duì)證券公司的稱呼不盡相同，美國(guó)稱為投資銀行，英國(guó)稱為商人銀行。
40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
D
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