2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬試題
一、單項選擇題
1、 傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進口的減少
C.境外資本流入
D.國內(nèi)資本市場流動性減弱
2、 在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.短期國債
3、 我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”
A.3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進行的預測
D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告
5、 上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。
A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
二、多項選擇題
1、 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在( )。
A.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C.在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用
D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用
2、 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有( )。
A.建立募集資金使用定期審計制度
B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報告說明會制度
C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D.建立上市公司誠信管理系統(tǒng)
3、 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。
A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險
C.是以基礎產(chǎn)品所蘊涵的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
D.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
4、 證券市場監(jiān)管機構包括( )。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
5、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是( )。
A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險資本準備
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