證券從業(yè)資格模擬試題
無(wú)論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們都要用到試題，借助試題可以更好地考核參考者的知識(shí)才能。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格模擬試題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格模擬試題 1
單項(xiàng)選擇題
1、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所一律取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。（ ）
2、配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）
3、 假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示：
賣三
5.40800
賣二
5.39300
賣一
5.382000
買一
5.371500
買二
5.36800
買三
5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（ ）。
A．成交300股，價(jià)格為539元
B．成交1800股，價(jià)格為535元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5．35元、800股5．36元
4、國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的“貨銀對(duì)付”制度。（ ）
多項(xiàng)選擇題
5、目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有（ ）。
A．上海金融區(qū)交易所
B．香港聯(lián)合交易所
C．深圳證券交易所
D．上海證券交易所
6、 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。
A．全額預(yù)繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
7、 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的售中服務(wù)的有（ ）。
A．向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)
B．對(duì)客戶進(jìn)行開(kāi)戶指導(dǎo)
C．客戶的關(guān)系維護(hù)
D．向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的`是（ ）。
A．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
B．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)問(wèn)為正常交易日的一半
D．如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
9、 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ）。
A．證券賬戶管理
B．資金賬戶管理
C．證券委托買賣
D．清算交割
證券從業(yè)資格模擬試題 2
1、 證券的a系數(shù)表示實(shí)際市場(chǎng)中證券的預(yù)期收益率與資本資產(chǎn)定價(jià)模型中證券i的均衡期望收益率之間的差異。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的.期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%；證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）。
A．3．8%
B．7．4%
C．5．9%
D．6．2%
3、 在識(shí)別圓弧形時(shí)，成交量也是很重要的。無(wú)論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過(guò)程中，成交量的過(guò)程都是兩頭小、中間大。（ ）
4、 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ）。
A．正相關(guān)
B．負(fù)相關(guān)
C．不相關(guān)
D．不完全相關(guān)
5、證券投資分析中公司分析的對(duì)象主要是指（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．外資公司
D．上市公司
6、 能量潮指標(biāo)0BV指標(biāo)的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，而且它不能單獨(dú)使用，必須與股價(jià)曲線相配合。（ ）
7、 股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列（ ）假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。
A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B．零增長(zhǎng)模型
C．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D．市盈率估價(jià)模型
9、構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)有（ ）。
A．規(guī)模性
B．職業(yè)化
C．社會(huì)功能性
D．群體性
10、下列關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系的分析，正確的是（ ）。
A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)
B．高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，必將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌
C．宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)，如果調(diào)控目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，證券市場(chǎng)呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)
D．當(dāng)GDP由低速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高速增長(zhǎng)時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢(shì)
證券從業(yè)資格模擬試題 3
單項(xiàng)選擇題
1、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
2、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項(xiàng)選擇題
5、 下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的`作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
8、 證券市場(chǎng)包括（ ）。
A．基金市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)
9、 按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
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