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證券從業(yè)資格考試考前模擬試題
21.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括( )。
A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性
D.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
22.公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預(yù)測審核報告
C.資產(chǎn)評估報告
D.資信評級報告
23.股票增發(fā)的發(fā)行方式有( )。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式
24.上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行時，定價原則為( )。
A.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前30個交易日公司股票均價
B.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
C.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前5個交易日均價
D.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前1個交易日均價
25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，應(yīng)符合( )。
A.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%。
26.下列各項中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件的有( )。
A.本次證券發(fā)行的募集文件
B.銀行出具的資信證明文件
C.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件
D.公司章程
27.申請發(fā)行可交換公司債券時，應(yīng)當(dāng)按要求編制的申請文件有( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書
B.評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報告
C.發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保的擔(dān)保合同書
D.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書
28.承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有( )。
A.場內(nèi)不掛牌分銷
B.場內(nèi)掛牌分銷
C.場外簽訂分銷合同
D.境外分銷
29.根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，不得用于( )。
A.房地產(chǎn)買賣
B.生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣
D.期貨交易
30.企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為( )。
A.主承銷商
B.副主承銷商
C.分銷商
D.聯(lián)席主承銷商
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