2015年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（一）

　　單項選擇題

　　1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　2、代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以(　　)方式配對成交。

　　A.集合競價

　　B.撮合定價

　　C.連續(xù)競價

　　D.交易所定價

　　3、大宗交易納人證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。(　　)

　　4、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　5、對于交易所無形席位說法正確的是(　　)。

　　A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

　　B.交易速度要慢于有形席位報盤

　　C.不易成交

　　D.屬于場外報盤

　　6、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。(　　)

　　7、證券經(jīng)紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　多項選擇題

　　8、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.上市交易超過3個月

　　B.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

　　C.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶

　　D.日均成交額在5 000萬以上

　　9、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的(　　)對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

　　A.會計師事務所

　　B.審計事務所

　　C.律師事務所

　　D.咨詢公司

　　10、自然人申請證券賬戶合并需提供(　　)。

　　A.注銷證券賬戶申請表

　　B.有效身份證明文件及復印件

　　C.擬合并證券賬戶卡及復印件

　　D.合并證券賬戶申請表

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