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2015年證券從業(yè)考試《證券交易》試題（一）
單項選擇題
1、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。
A.5
B.10
C.20
D.60
2、目前我國內(nèi)地對( )實行T+3滾動交收方式。
A.權(quán)證
B.債券
C.B股
D.A股
3、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
4、除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機(jī)構(gòu)投資者，均可參與新股競買。( )
5、股指期貨合約最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
6、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用證券賬戶
7、( )是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A.同一性
B.真實性
C.一致性
D.合法性
多項選擇題
8、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)推廣計劃
C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
10、下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有( )。
A.一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B.共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金
D.“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易
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