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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專項(xiàng)練習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題
1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
2、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
3、 上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制
4、 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買(mǎi)賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
5、 滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的質(zhì)押券主要是( )。
A.國(guó)債和融資券
B.國(guó)債和企業(yè)債
C.國(guó)債和金融債
D.企業(yè)債和金融債
6、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
7、 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò).2億元。( )
8、 印花稅由證券交易的買(mǎi)賣雙方分別交付。( )
9、 記名證券交易時(shí)，根據(jù)成交記錄，由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過(guò)戶手續(xù)，于( )交割到賬，從而完成證券過(guò)戶手續(xù)。
A.交易當(dāng)日
B.規(guī)定日
C.成交日
D.交易日周末
10、賣出基金時(shí)，余額不足100份的部分可以分多次申報(bào)賣出。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
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