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6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案
在社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，我們都不可避免地要接觸到試題，通過(guò)試題可以檢測(cè)參試者所掌握的知識(shí)和技能。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案 1
1、證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。
A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
【答案】C
3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品()。
A.可以視為多個(gè)合格投資者
B.可以視為單一合格投資者
C.可以作為戰(zhàn)略投資者
D.不可以作為合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()監(jiān)事通過(guò)。
A.1/3
B.半數(shù)
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近()個(gè)月存在違反誠(chéng)信的`不良記錄，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。
A.投資品種
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時(shí)機(jī)
D.資產(chǎn)配置策略
【答案】B
8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的()。
A.證券資產(chǎn)
B.全部財(cái)產(chǎn)
C.現(xiàn)金資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)
【答案】B
9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送上市報(bào)告書等文件。
A.公司所在地證監(jiān)局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
10.期貨公司()期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.經(jīng)許可后可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是()。
�、�.可以采用開放式
�、�.可以采用封閉式
�、�.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式
Ⅳ.不可以采用開放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責(zé)包括()。
�、�.承諾保證收益
�、�.按照程序披露信息
�、�.為基金份額持有人分配收益
�、�.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守()，誠(chéng)實(shí)守信，依法接授政府和
社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
�、�.法律
Ⅱ.行政法規(guī)
�、�.社會(huì)公德
Ⅳ.商業(yè)道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括()。
�、�.要約收購(gòu)
Ⅱ.協(xié)議收購(gòu)
�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)
�、�.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的()。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
�、�.基本性質(zhì)
�、�.投資安排
�、�.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽字的有()。
�、�.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人
Ⅱ.出席會(huì)議的董事
�、�.主持人
Ⅳ.董事會(huì)秘書
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，不得擔(dān)任()。
�、�.上市公司董事
�、�.上市公司監(jiān)事
Ⅲ.上市公司高級(jí)管理人員
�、�.從事證券業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.期貨交易所從業(yè)人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。
�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
Ⅲ.投資者教育
�、�.發(fā)布研究報(bào)告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對(duì)下列()人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。
�、�.客戶甲擁有50萬(wàn)元資產(chǎn)
�、�.個(gè)人客戶乙進(jìn)行融資了500萬(wàn)人民幣
�、�.法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬(wàn)人民幣，但無(wú)法提供融資證明
�、�.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬(wàn)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案 2
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。( )
7.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。( )
8.固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。( )
10.《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情。( ) 31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。( )
23.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%( )
24.一般來(lái)說(shuō)， 董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。( )
26.目前，我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市。( )
31.修正股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。( )
32.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有審議和通過(guò)總經(jīng)理工作報(bào)告的職責(zé)。( )
33.會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( )
二、單項(xiàng)選擇題
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國(guó)內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債
8.道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以( )種不同規(guī)�；�?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.稅收風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
12.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
13.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
C.實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制
17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。
A.價(jià)格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來(lái)源監(jiān)控
19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的.法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
22.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性 B.不以營(yíng)利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
27.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國(guó)債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國(guó)債券指數(shù) B.上證國(guó)債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行
30.作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.財(cái)產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息
31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
32.為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場(chǎng)利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
34.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和( )兩方面組成。
A.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.息票利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)
36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.發(fā)行審核委員會(huì) D.證監(jiān)會(huì)
39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年
42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月
43.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.10000萬(wàn)元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對(duì)象是( )。
A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所D.個(gè)人投資者
三、多項(xiàng)選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
A.中國(guó)債券指數(shù)B.上證國(guó)債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )
A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)
11.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立
19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同
23.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會(huì)員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
25.下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行
B.承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。
A.證券中介機(jī)構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額B.超過(guò)票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息
34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單 平均法計(jì)算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單 平均法計(jì)算
35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺(tái)交易C.店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)
36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會(huì)相應(yīng)增加，股價(jià)上漲;公司盈利減少，股息也會(huì)相應(yīng)減少，股價(jià)下降。 ( )
2.依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高。收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易是我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)的差值。( )
部分答案：三、多項(xiàng)選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案 3
單項(xiàng)選擇題
1.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權(quán)益權(quán)證債券B.附貨幣權(quán)證債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國(guó)債和地方債券
3.( )是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國(guó)債。
A.記賬式的國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.實(shí)物國(guó)債D.儲(chǔ)蓄國(guó)債
4.對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.無(wú)國(guó)籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。
A.國(guó)家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A債券屬于有價(jià)證券 B債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)C債券是一種虛擬資本 D債券是債權(quán)的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國(guó)家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國(guó)債券C.揚(yáng)基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券是( )。
A.附認(rèn)購(gòu)權(quán)證的公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動(dòng)利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國(guó)際債券 B.外國(guó)債券 C.歐洲債券 D.國(guó)家債券
15.( )是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.國(guó)家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是( )。
A.記名國(guó)債B.記賬式國(guó)債C.無(wú)記名國(guó)債D.憑證式國(guó)債
17.1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.記賬式國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.財(cái)政債券21.在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為( )兩個(gè)品種。
A.國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是( )。
A.權(quán)證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。
A.國(guó)家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財(cái)政部發(fā)行、有固定票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是( )。
A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)D.特種國(guó)債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是( )。
A.擔(dān)保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項(xiàng)選擇題
1.政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有( )。
A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債
C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求
B.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券
C.一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易
D.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)債券
C.一般債券和專項(xiàng)債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
6.債券的基本性質(zhì)有( )。
A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動(dòng)性D.債券屬于有價(jià)證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價(jià)證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機(jī)構(gòu)C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書 C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外 D.債券屬于有價(jià)證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.數(shù)額大 B.時(shí)間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國(guó)債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 D.跨市場(chǎng)發(fā)行
13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利
14.對(duì)我國(guó)地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國(guó)目前政府債券僅限于中央債券
C.我國(guó)從未發(fā)行過(guò)地方債券D.我國(guó)建國(guó)初期曾發(fā)行過(guò)地方債券
15.外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際證券，在不同的國(guó)家發(fā)行外國(guó)債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
B.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券D.在美國(guó)發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券
16.以下屬于我國(guó)金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
A.信譽(yù)好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
19.關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
B.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券C.在美國(guó)發(fā)行的.外國(guó)債券被稱為武士債券
D.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
20.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思
C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題
D.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng) 21.記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有( )。
A.可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
D.期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國(guó)際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國(guó)債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權(quán)債券的類型包括( )。
A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時(shí)間
C.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風(fēng)險(xiǎn)的情況包括( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為( )。
A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特別國(guó)債
29.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時(shí)，要按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國(guó)債C.增加稅收D.動(dòng)用歷年節(jié)余三、判斷題
1.債券是一種無(wú)價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證( )。
2.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是市場(chǎng)利率水平( )。
3.記賬式國(guó)債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價(jià)格一般不會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，二級(jí)市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對(duì)穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。( )
10.國(guó)家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。( )
11.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字。( )
14.我國(guó)1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，在憑證式國(guó)債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。( )
17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。
18.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別( )。
19.記賬式國(guó)債購(gòu)買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)重要的國(guó)債品種()。
20.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國(guó)在國(guó)際 資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國(guó)政府在金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確立了我國(guó)主權(quán)信用債券的地位和等級(jí)，并對(duì)我國(guó)金融業(yè)的對(duì)外開放起到了 重要的推動(dòng)作用。( )
24.2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡(jiǎn)稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )
25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( )
26歐洲債券又稱無(wú)國(guó)籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國(guó)家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()
28.外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。( )
30.債券償還期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。( )
31.我國(guó)1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案 4
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。( )
答案：A
2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)。( )
答案：B
6.股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。( )
答案：A
7.證券登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過(guò)戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶。( )
答案：A
9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。( )
答案：B
10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過(guò)程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，證券的收付
B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機(jī)構(gòu)
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商
答案：D
4.證券交易過(guò)程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結(jié)算頭寸 D.保證金和結(jié)算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結(jié)算賬戶 D.會(huì)員證明
答案：B
8.辦理非交易過(guò)戶時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過(guò)戶的申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國(guó)目前的'證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國(guó)債交易的清算 D.國(guó)債回購(gòu)交易的清算
答案：B
三、多項(xiàng)選擇題
1.對(duì)清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)
D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結(jié)算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益
C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行 D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為( )。
A.當(dāng)日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過(guò)戶的種類有( )。
A.交易性過(guò)戶 B.非交易性過(guò)戶 C.協(xié)議過(guò)戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.法人結(jié)算協(xié)議書
C.法人結(jié)算申請(qǐng)表 D.法人授權(quán)委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件 B.托管人授權(quán)委托書
C.預(yù)留印鑒卡 D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.凈額結(jié)算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任
C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性
答案：BCD
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