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證券從業(yè)考試證券投資基金往年真題及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金( )的特點。
A.集合理財 B.組合投資 C.風(fēng)險共擔(dān) D.分散風(fēng)險
2.( )是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.代銷協(xié)議
3.ETF基金最早產(chǎn)生于( )。
A.英國 B.美國 C.中國 D.加拿大
4.證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.實業(yè) B.上市公司的投資項目 C.信貸 D.有價證券
5.基金評價的角度不包括( )。
A.對單個基金的分析和評價 B.對基金經(jīng)理的分析和評價
C.對基金公司的分析和評價 D.對基金行業(yè)的分析和評價
6.以下幾種基金，最不適宜長期投資的是( )。
A.貨幣市場基金 B.股票基金 C.債券基金 D.混合基金
7.增長型基金的基本目標(biāo)為( )。
A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B.追求資本增值
C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。
A.公募基金和私募基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公司型基金和契約型基金
9.與私募基金相比，公募基金具有的特點是( )。
A.投資風(fēng)險較高 B.投資活動所受到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定 D.采取非公開方式發(fā)售
10.保本基金將大部分資金投資于( )。
A.股票 B.貨幣市場工具 C.衍生金融工具 D.與基金到期日一致的債券
11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額( )時，為巨額贖回。
A.5% B.10% C.15% D.20%
12.目前，我國股票型基金的認購費率大多在( )。
A.2%～2.5% B.1%～1.5% C.1%以下 D.0
13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/4 B.1/2 C.1/3 才 D.2/3
14.開放式基金的認購采取( )的方式。
A.份額認購
B.金額認購
C.債券認購
D.份額或金額認購
15.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負責(zé)辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
A.7 B.5 C.3 D.1
17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會 B.風(fēng)險控制委員會 C.董事會 D.基金份額持有人大會
18.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.基金公司監(jiān)事會 B.基金公司董事會 C.基金管理公司董事會 D.基金公司股東大會
19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。
A.50 B.100 C.200 D.300
20.下列管理費用中，由高到低的是( )。
A.認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金
C.債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金
D.貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
21.由基金投資者直接支付的費用是( )。
A.申購費 B.基金管理費 C.基金托管費 D.信息披露費
22.( )指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A.外部環(huán)境 B.宏觀環(huán)境 C.內(nèi)部環(huán)境 D.微觀環(huán)境
23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至( )。
A.4月15日 B.4月16日 C.4月17日 D.4月18日
24.發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為( )。
A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發(fā)售
25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.健全性原則 B.有效性原則 C.審慎性原則 D.相互制約原則
26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是( )。
A.投資決策委員會 B.公司監(jiān)管機構(gòu) C.公司董事會 D.公司經(jīng)理層
27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
28.我國《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.信托投資公司 B.政策性銀行 C.商業(yè)銀行 D.保險公司
29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運作特征是指( )。
A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成
B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運作需要的系統(tǒng)
C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理
D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運作
30.基金管理公司的回報主要來源于( )。
A.自有資產(chǎn)的運用 B.管理費和手續(xù)費 C.基金資產(chǎn)回報 D.傭金
31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時間是()。
A.3個工作日內(nèi) B.3日內(nèi) C.5個工作日內(nèi) D.5日內(nèi)
32.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.投資監(jiān)督 D.會計復(fù)核
33.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于( )。
A.交易所交易資金清算 B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算 D.場內(nèi)資金清算
34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指( )日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。
A.T B.T+1C.T+2 D.T+3
35.( )的投資主要關(guān)注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟和市場周期。
A.自下而上 B.自上而下 C.積極型 D.消極型
36.市場營銷分析過程中，評估的外部因素不包括( )。
A.經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu) B.證券市場發(fā)展?fàn)顩r
C.法律法規(guī)及政策預(yù)期 D.主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力
37.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.及時性原則 D.公平披露原則
38.下列不得參與股指期貨交易的是( )。
A.股票基金 B.混合基金 C.保本基金 D.債券基金
39.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險 D.推動基金業(yè)的發(fā)展
40.中國證監(jiān)會對基金管理公司的( )是日常監(jiān)管的重點。
A.基金準(zhǔn)入 B.公司治理監(jiān)督 C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運作監(jiān)督
41.基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立( )離任制度。
A.基金托管部門高級管理人員B.基金托管部門中級管理人員 C.董事長 D.基金經(jīng)理
42.短期衡量通常是對近( )年表現(xiàn)的衡量。
A.1 B.2 C.3 D.5
43.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本( )。
A.越高 B.越低 C.保持不變 D.不相關(guān)
44.根據(jù)((關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.12
45.因證券期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述要求的，基金管理人應(yīng)
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