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2015年6月證券從業(yè)《證券交易》考試真題預(yù)測
一、單項選擇題
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托時效限制
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標競價
D.連續(xù)競價
4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
二、多項選擇題
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A.當日最高成交價
B.當日累計成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當日累計成交金額
2.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
3.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有( )。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場細分的主要依據(jù)有( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當日有交易行為的
B.撤銷當日有申報的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的
參考答案：
一、單項選擇題
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
二、多項選擇題
1.【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續(xù)競價期間即時行情的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
2.【解析】答案為ABCD。證券營業(yè)部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出的信息有：資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對;然后，復述客戶指令，經(jīng)確認后及時輸入電腦。
3.【解析】答案為ABD。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為有以下幾點：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
4.【解析】答案為ABCD。市場細分的依據(jù)既包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)。
5.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結(jié)的。
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