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2015最新證券從業(yè)資格考試每日一練
練習(xí)【一】
1、客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.縮短了申報(bào)時間與成交回報(bào)時間
B.省去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C.降低了申報(bào)的差錯
D.減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
【正確答案】ABCD
【題目解析】
客戶自行輸入委托指令，縮短了申報(bào)時間與成交回報(bào)時間，省去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
2、下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有()。
A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
【正確答案】ABC
【題目解析】
證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯誤。
3、()是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A.計(jì)算機(jī)IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數(shù)字證書
D.網(wǎng)上委托通訊密碼
【正確答案】CD
【題目解析】
從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
4、證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。
A.資金賬戶的開立、注銷
B.信用賬戶的開立、注銷
C.客戶資料修改
D.增加服務(wù)品種
【正確答案】ABCD
【題目解析】
證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務(wù)品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
5、下列對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是()。
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
【正確答案】ABC
【題目解析】
我國存在股票的柜臺交易，所以D選項(xiàng)錯誤。
練習(xí)【二】
1.屬于商品證券的有( )。
A. 提貨單
B. 運(yùn)貨單
C. 倉庫棧單
D. 支票
【答案】ABC
【解析】支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。
2.個人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有( )。
A. 符合國家有關(guān)法律的規(guī)定
B. 具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力
C. 具有一定的產(chǎn)品知識
D. 簽署書面的知情同意書
【答案】ABCD
【解析】個人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定和個人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個人投資者利益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。
3.各國證券市場全球性變化的主要表現(xiàn)有( )。
A. 證券市場一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
【答案】ABCD
【解析】在有效推進(jìn)金融自由化、加大金融業(yè)對外開放、國際金融競爭加劇以及隨之而來的金融風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)的過程中，各國(地區(qū))證券市場之間的聯(lián)系更加密切，顯示出全球化的趨勢。這些全球化的變化主要表現(xiàn)在以下幾方面：①證券市場一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。
4.證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
A. 層次結(jié)構(gòu)
B. 品種結(jié)構(gòu)
C. 交易場所結(jié)構(gòu)
D. 交易時間結(jié)構(gòu)
【答案】ABC
【解析】證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。
5.證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。
A. 股票市場
B. 債券市場
C. 基金市場
D. 衍生產(chǎn)品市場
【答案】ABCD
【解析】證券市場的品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
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