2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余及其后( )完整會計年度。
A.5個
B.3個
C.2個
D.1個
2.下述事項中不是保薦機構(gòu)及其保薦代表****利的事項是( )。
A.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
B.定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料
C.對發(fā)行人違法違規(guī)事項發(fā)表公開譴責
D.對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱
3.保薦機構(gòu)應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與( )之間建立起索引關系。
A.工作底稿
B.發(fā)行保薦工作報告
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調(diào)查報告
4.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是( )。
A.原件1份，復印件2份
B.原件1份，復印件3份
C.原件1份，復印件5份
D.原件1份，復印件6份
5.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件時，不能提供有關文件原件的，下列表述正確的是( )。
A.由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實性
B.由承銷商律師提供鑒證意見
C.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
D.由出文單位負責人簽字確認與原件一致
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.保薦機構(gòu)中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有( )。
A.保薦機構(gòu)法定代表人
B.內(nèi)核負責人
C.保薦業(yè)務部門負責人
D.項目協(xié)辦人
2.( )的，應當終止保薦協(xié)議。
A.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月
B.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構(gòu)
C.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格
D.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格
3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括( )。
A.保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
B.保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務的記錄
C.申請文件及其他文件
D.保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件
4.上市公司發(fā)行新股的申請文件一經(jīng)報送，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意( )。
A.增加
B.撤回
C.更換
D.減少
5.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應做到( )。
A.在該文件首頁簽名和簽署鑒證日期
B.律師事務所在該文件首頁加蓋公章
C.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
D.律師事務所在該文件第××頁到第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章
三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機構(gòu)家數(shù)不得超過2家。( )
2.某保薦機構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計超過8%，該保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責。( )
3.保薦代表人建立的項目盡職調(diào)查工作日志，應作為上報材料的一部分報送證監(jiān)會備查。( )
4.保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人牟取不正當利益。( )
5.保薦機構(gòu)對證券服務機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與證券服務機構(gòu)進行協(xié)商，并可要求其作出解釋或者出具依據(jù)。( )
參考答案：
一、單選題
1.【答案】C
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
2.【答案】C
【解析】保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦的職責包括：①要求發(fā)行人及時通報信息;②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構(gòu)配合;⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
3.【答案】A
【解析】保薦機構(gòu)應當對招股說明書進行驗證，并且驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。工作底稿應當內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標識統(tǒng)一、記錄清晰。
4.【答案】B
【解析】申請首次公開發(fā)行股票的公司報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。
5.【答案】A
【解析】發(fā)行人不能提供有關文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原單位不可再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
二、多選題
1.【答案】ABCD
【解析】《保薦法》規(guī)定，發(fā)行保薦書應由保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦代表人和項目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期。
2.【答案】BD
【解析】發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應當終止保薦協(xié)議。
3.【答案】BCD
【解析】工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。BCD三項都是工作底稿的內(nèi)容。
4.【答案】ABC
【解析】申請文件目錄要求提供的某些材料對發(fā)行人確實不適用的，不必提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換。
5.【答案】ABCD
【解析】申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。因此四個選項都符合。
三、判斷題
1.【答案】B
【解析】根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。
2.【答案】B
【解析】根據(jù)規(guī)定，保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。因此此題說法錯誤。
3.【答案】A
【解析】根據(jù)要求，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構(gòu)應當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。因此此題說法正確。
4.【答案】A
【解析】此題符合大綱說法。
5.【答案】A
【解析】此題與書中內(nèi)容相符。
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