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2015年6月全國證券從業(yè)《證券交易》押題試卷及答案
一、單選題
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負責保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
二、多選題
1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的( )業(yè)務(wù)，需使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶。
A.認購
B.交易
C.申購
D.贖回
2. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括( )。
A.認購權(quán)證
B.國債、公司或企業(yè)債
C.證券投資基金
D.A、B股
3. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C.證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D.證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
4. 下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式
B.客戶的風險承受能力
C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額
D.投資目標和管理期限
參考答案：
一、單選題
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機構(gòu)負責保管客戶委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。
5. C
客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
二、多選題
1. ABCD
投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
2. ABC
自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。
3. AC
證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責開立。其中，開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
4. ACD
內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
5. ACD
定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風險承受能力。
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