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2015全國證券從業(yè)人員資格《證券交易》考試押題試卷
單項選擇題
1、根據凈額清算原則，清算證券時，同一清算期內各種證券都能合并計算。( )
2、證券公司應按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括( )。
A.自營業(yè)務席位情況
B.證券公司的資產狀況
C.自營風險監(jiān)控報告
D.涉及自營風險限額、資產配置等方面的重大決策
3、網上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現。
A.高效性
B.經濟性
C.連續(xù)性
D.市場性
4、根據證監(jiān)會《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的有關規(guī)定，證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記人證券期貨市場誠信信息數據庫系統(tǒng)。( )
5、( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
6、下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
7、在我國，證券公司只能是有限責任公司。( )
8、證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的風險度
B.市場指數的波動性
C.市場價格的波動性
D.市場價格的風險度
9、下列客戶資產管理業(yè)務的風險中，屬于管理風險的是( )。
A.證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
B.證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
C.證券公司在客戶資產管理業(yè)務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損
D.因發(fā)生客戶資產管理業(yè)務與自營業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
多項選擇題
10、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內容包括( )。
A.證券代碼及簡稱
B.股價指數
C.當日最高成交價和當日最低成交價
D.當日累計成交數量和金額
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