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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格證書申請程序

時間:2025-05-13 00:22:24 證券從業(yè) 我要投稿

2015年證券從業(yè)資格證書申請程序

  一、報送申請材料

2015年證券從業(yè)資格證書申請程序

  申請從業(yè)資格者,需向證監(jiān)會提供下列申請材料:

  1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

  2、身份證;

  3、學歷證書;

  4、指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;

  5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;

  6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。

  各證券中介機構(gòu)應負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料,未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

  二、資格審查與資格證書類別

  證監(jiān)會接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別:

  1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

  2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

  3、投資顧問從業(yè)資格;

  4、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

  5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

  證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;

  證券經(jīng)營機構(gòu)下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;

  證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;

  證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

  各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

  中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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