2015年證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識模擬試題
一、單項選擇題
1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場走向集中化的重要標志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產(chǎn)品市場
3.下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.對社會公益基金認識錯誤的是( )。
A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀70年代開始至今
二、多項選擇題
1.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機構(gòu)
3.證券服務(wù)機構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資信評級機構(gòu)
4.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
三、判斷題
1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。( )
A.正確
B.錯誤
2.從風(fēng)險的角度分析，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。( )
A.正確
B.錯誤
3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )
A.正確
B.錯誤
4.中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。( )
A.正確
B.錯誤
5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。( )
A.正確
B.錯誤
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