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2015年證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題o.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國證券市場的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A.優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀商信用而進行的交易。
A押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
6.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場指數(shù)的風險度
B.市場價格的風險度
C市場價格的波動性
D.市場指數(shù)的波動性
7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.中間價 B.距前收盤價最近的價位
C.可實現(xiàn)最大成交量的價格
D.使未成交量最小的申報價格
8.客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。
A.電話委托
B.當面委托
C市價委托
D.限價委托
9.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.權(quán)證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C.債券買斷式回購交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.凈價交易
B.市價交易
C全價交易
D.買賣價交易
11.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報原則。
A.時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.會員優(yōu)先
12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。
A.意向申報
B.雙邊報價
C.成交申報
D.定價申報
14.證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
16.在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
A.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價
B.通過集合競價的方式產(chǎn)生
C.當日無成交
D.當日有成交的
17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時必須承擔的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風險，明確買賣方式
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.采用正確的委托手段
D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
20.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.成交清單
C.買賣成交報告單
D.委托說明書
21.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
22.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原( )。
A.證券賬戶凍結(jié)證明
B.證券賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.資金賬戶結(jié)算證明
23.在( )，營銷人員應(yīng)當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
24.( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶咨詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無償送股比例
27.中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.分公司系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統(tǒng)
28.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示( )。A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計凈值
D.每百份基金份額凈值 .
29.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日 B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
30.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后( )個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。
A.3
B.10
C.15
D.30
31.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是( )。
A.銀行間市場的自營買賣
B.柜臺自營買賣
C.交易系統(tǒng)自營買賣
D.債券市場自營買賣
32.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是( )。
A.經(jīng)紀客戶的資金
B.證券交易準備金
C.監(jiān)管機構(gòu)下?lián)艿馁Y金
D.自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金
33.證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
35.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當是( )。
A集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱
B.各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
36.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超
過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
37.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A.5
B.10
C .15
D.30
38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)總值
B.上月資產(chǎn)市值
C上月資產(chǎn)凈值
D.上月資產(chǎn)平均值
39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
40.證券公司應(yīng)當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A財務(wù)狀況
B.投資業(yè)績
C.管理能力
D.業(yè)務(wù)資格
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