2016年證券從業(yè)資格考試題庫及答案
2016年5月證券從業(yè)資格考試21日開始，為幫助大家更好鞏固證券從業(yè)資格考試知識，百分網(wǎng)小編為大家分享最新證券從業(yè)資格考試題庫，希望對大家有所幫助!
金融市場基礎
組合選擇題
1、發(fā)行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括( )。
I.促使債券持有人轉換股份
II.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
III.保證可轉換債券順利地轉換成股票，預防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇
IV.保護債券投資人的利益
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III、IV
正確答案：C
解析：設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權，因此又被稱為加速條款，同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項是設置強制性轉換調整條款的目的。第IV項是回售條款的作用。
2、投資債券基金主要面臨的風險包括( )。
I.利率風險 II.操作風險
III.流動性風險 IV.信用風險
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案：D
解析：投資債券基金主要面臨三類風險：一是利率風險，即銀行利率下降時，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價差收益，而銀行利率上升時，債券價格必然下跌;二是信用風險，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風險類債券的利差將擴大，信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風險，債券基金的流動性風險主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。
3、中央銀行的職能包括( )。
I.制定和執(zhí)行貨幣政策
II.通過審慎有效的監(jiān)管，增強市場信心
III.防范和化解金融風險
IV.維護金融穩(wěn)定
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案：B
解析：中國人民銀行是中國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，提供金融服務。
證券市場法律法規(guī)
組合選擇題
1、根據(jù)《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從( )等方面認定“相關交易行為明顯”。
I.時間吻合程度 II.交易背離程度
III.利益關聯(lián)程度 IV.投資收益情況
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案：C
解析：根據(jù)《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯(lián)程度等方面予以認定。
2、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括( )。
I.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
II.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元
III.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
IV.公司財務會計信息真實、準確、完整
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案：D
解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
I.商業(yè)銀行 II.國有企業(yè)
III.民營企業(yè) IV.證券交易所
A.I、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正確答案：A
解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。
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