歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案
通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。通過基礎科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍色）。以下是小編整理的歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案一，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時效限制
2.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是( )。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.人工報價
3.( )開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。
A.合格境外機構投資者
B.境內(nèi)居民個人
C.定居在國外的中國公民
D.投資B股的外國法人
4.下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型( )。
A.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
B.全額成交或撤銷申報
C.對手方最優(yōu)價格申報
D.本方最優(yōu)價格申報
5.在采用直接申報的情況下，可由( )直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
A.客戶
B.場內(nèi)交易員
C.證券登記結算公司員工
D.證券交易所員工
6.國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)( )按天計算的。
A.同業(yè)拆借利率
B.銀行利率
C.市場利率
D.票面利率
7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
B.以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
8.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，關于證券經(jīng)紀商的委托申報，下列說法不正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商在同時接受2個委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應向證券交易所進行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進行委托申報時，應同時凍結客戶相應數(shù)量的證券或資金
C.證券經(jīng)紀商為客戶進行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進行申報
D.證券經(jīng)紀商進行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.上一交易日收盤價格
B.當時的市場價格
C.當時買進價和賣出價的中間價
D.當日加權平均成交價
10.關于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是( )。
A.A股價格最小變動單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D.基金報價為每份基金價格
11.對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。
A.10%
B.100%
C.200%
D.50%
12.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的( )。
A.2.5‰
B.2.8‰
C.3‰
D.2‰
13.按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。
A.10%
B.15%
C.5%
D.30%
14.根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。
A.國家稅收部門
B.證券公司
C.中國結算公司
D.證券交易所
15.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應( )。
A.不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B.不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C.不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D.不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
16.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為( )。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
17.按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為( )。
A.成交面額的0.1%
B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05%
D.成交金額的0.1%
18.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
19.證券交易結算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括( )。
A.投資者與投資者之間的證券交收
B.證券公司與結算參與人之間的證券交收
C.結算參與人與客戶之間的證券交收
D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收
參考答案：
1.【答案】C
【解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。通常根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托及收市委托等。
2.【答案】C
【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式有三種：口頭報價、書面報價及電腦報價。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易都采用電腦報價方式。
3.【答案】A
【解析】通常，證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
4.【答案】A
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③即時成交剩余撤銷申報;④最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
5.【答案】A
【解析】申報方式有兩種，一種是由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報;另一種則是由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。在直接申報情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易、電話委托或自助委托方式，自行將委托指令由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無需其場內(nèi)交易員再行輸入。
6.【答案】D
【解析】自2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報與凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。
7.【答案】C
【解析】A項指的是全額成交或撤銷申報;B項指的是最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;而D項指的是即時成交剩余撤銷申報。
8.【答案】C
【解析】C項證券經(jīng)紀商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格和其他規(guī)定的因素。
9.【答案】B
【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。其優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高;缺點是:只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
10.【答案】A
【解析】選項A中，A股價格最小變動單位為0.01元。
11.【答案】A
【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易中，非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價和收盤集合競價的有效競價范圍則為最近成交價的上下10%。
12.【答案】C
【解析】從2002年5月1日開始，A股、8股及證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)既不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
13.【答案】A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票與*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
14.【答案】C
【解析】通常，過戶費是委托買賣的股票與基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結算公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合以下規(guī)定：①基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%;②股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%。
16.【答案】B
【解析】目前，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標準為不超過成交金額的0.02%，起點為1元。
17.【答案】A
【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元;深圳證券交易所的過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不另向投資者單獨收取。
18.【答案】A
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：價格優(yōu)先是指較高價格買人申報優(yōu)先于較低價格買人申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;而時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。如表2—1所示：
表2—1申報價格表
買入價 買入時間
田 10.75 13：40
乙 10.40 13：25
丙 10.70 13：25
丁 10.5 13：38
19.【答案】C
【解析】證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程中必不可少的環(huán)節(jié)。
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