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歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)從上符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
2.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.規(guī)范性
B.一致性
C.合法性
D.真實(shí)性
3.關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理
B.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C.投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
D.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
4.A股賬戶按持有人分為( )。
A.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B.證券公司自營(yíng)證券賬戶
C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D.自然人證券賬戶
5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括( )。
A.證券余額
B.賬戶注冊(cè)資料
C.證券變更情況
D.資金余額
6.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如( )可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國(guó)有企業(yè)
7.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
A.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
B.自行完成對(duì)沖交易
C.自營(yíng)買賣優(yōu)先申報(bào)
D.按委托時(shí)間的先后順序來(lái)申報(bào)
8.以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
A.買賣方向
B.價(jià)格
C.證券賬號(hào)
D.時(shí)間
9.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B.委托指令部分成交后，委托指令失效
C.委托有效期滿，委托指令自然失效
D.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
10.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.密碼
11.以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有( )。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
12.國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有( )。
A.已計(jì)息天數(shù)
B.票面利率
C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額
D.債券面值
13.關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券
B.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券
C.在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券
D.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券
14.在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)問(wèn)優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。
A.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定
D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
15.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C.每個(gè)交易日9：20—9：25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：00
16.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有( )。
A.ST股票
B.非ST股票
C.基金類證券
D.未作特別處理的A股
17.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
A.以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先
B.以價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先
C.按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)
D.以價(jià)格較低的買人申報(bào)優(yōu)先
18.下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位
19.關(guān)于在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格
B.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣出價(jià)格
C.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制
D.集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的
20.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12.38元，則T日開(kāi)盤價(jià)( )。
A.最低為11.24元
B.最高為13.26元
C.最低為11.14元
D.最高為13.62元
21.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
參考答案：
多選題
1.【答案】ABCD
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)問(wèn)優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則及經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
2.【答案】CD
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。
3.【答案】BC
【解析】投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱之為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管既可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
4.【答案】ABCD
【解析】人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股魄境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶及基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
5.【答案】ABC
【解析】證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更和其他相關(guān)內(nèi)容。
6.【答案】AB
【解析】對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，主要包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司及合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
7.【答案】BC
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
8.【答案】ABCD
【解析】以委托單為例，委托指令的基本要素主要包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。
9.【答案】ACD
【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，則委托指令自然失效。委托指令有效期通常有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
10.【答案】AB
【解析】委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直至有效期結(jié)束。對(duì)委托人撤銷的委托，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
11.【答案】ABD
【解析】在證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，買人股票、基金和權(quán)證的申報(bào)數(shù)量必須為100股(份)或其整數(shù)倍;而賣出股票、基金、權(quán)證，余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。
12.【答案】ABD
【解析】實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
13.【答案】ABCD
【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
14.【答案】BC
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則是：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。其先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
15.【答案】ABC
【解析】選項(xiàng)D，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25，9：30—11：30。13：00—15：00。
16.【答案】CD
【解析】選項(xiàng)AB兩項(xiàng)的價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
17.【答案】AD
【解析】我國(guó)在進(jìn)行證券買賣申報(bào)中采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)問(wèn)優(yōu)先原則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。
18.【答案】ABC
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。如果若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
19.【答案】AC
【解析】B項(xiàng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，若即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格;D項(xiàng)集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是不同的。
20.【答案】CD
【解析】非ST的A股股票漲跌停板為10%，由此可以得出T日的開(kāi)盤價(jià)為[12.38×(1-10%)，12.38×(1+10%)]，即[11.14，13.62]。
21.【答案】BC
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15-9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30，13：00-15：00則為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
22.【答案】BD
【解析】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司和客戶的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業(yè)銀行(即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行)配合完成。
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