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證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總
在平時(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會(huì)接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格模擬考試試題 1
1.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于( )。
A.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理合同文本
C.推廣方案及推廣代理協(xié)議
D.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
2.從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
B.證券登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)
C.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
D.證券承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)
3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )
A.委托有效期滿，委托指令失效
B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效
4.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。
A.書(shū)面警示
B.口頭警示
C.約見(jiàn)談話
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
5.作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.在交易所上市交易滿6個(gè)月
B.融資買(mǎi)入標(biāo)的.股票的流通股本不少于1億股
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%
6.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫(xiě)的內(nèi)容包括( )等。
A.身份證號(hào)碼
B.聯(lián)系人地址
C.個(gè)人姓名
D.職業(yè)
7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
證券從業(yè)資格模擬考試試題 2
單項(xiàng)選擇題
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D．上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
A．受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束
B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束
D．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
5、 作為無(wú)盈利、無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
6、對(duì)設(shè)立證券公司的.行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。
A．1個(gè)月內(nèi)
B．3個(gè)月內(nèi)
C．6個(gè)月內(nèi)
D．9個(gè)月內(nèi)
多項(xiàng)選擇題
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
8、 證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷(xiāo)與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
9、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類(lèi)，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來(lái)源有（ ）。
A．股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格模擬考試試題 3
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的------。
A 書(shū)面憑證 B 法律憑證
C 收入憑證 D 資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的。
A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)
C 交易的期限 D 交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的.一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng)
C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng)
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 紐約 B 倫敦
C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制
C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
9、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個(gè)人收入
C．GDP
D．社會(huì)商品銷(xiāo)售額
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票 B 優(yōu)先股票
C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值
C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、20 世紀(jì)早期，美國(guó)--------州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A 紐約 B 新澤西
C 華盛頓 D 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
A 制定公司內(nèi)部基本管理制度
B 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
證券從業(yè)資格模擬考試試題 4
1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
7、A公司權(quán)證的'某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
A．正確
B．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 5
1、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過(guò)（ ）才能作出評(píng)判。
A．相對(duì)表現(xiàn)
B．基準(zhǔn)表現(xiàn)
C．絕對(duì)表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
2、 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）
3、 基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（ ）負(fù)責(zé)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．總經(jīng)理
4、 通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的.低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）
5、 債券久期可以衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ）
6、 第一只ETF是在（ ）推出的。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．加拿大
D．澳大利亞
7、 基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
8、基金經(jīng)理人對(duì)股票投資組合基本策略的選擇，建立在對(duì)股票市場(chǎng)的有效性的認(rèn)識(shí)上。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)， 那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（ ）。
A．未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)
B．價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息
C．價(jià)格不起伏
D．證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化
10、基金公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬(wàn)元。
A．正確
B．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 6
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購(gòu)、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的'特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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