2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題

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　　第1題：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯(　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　答案：A

　　第2題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　答案：C

　　第3題：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　答案：A

　　第4題：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)(　)核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時(shí)

　　D.定期

　　答案：D

　　第5題：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：C

　　第6題：全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　答案：C

　　第7題：在(　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　答案：C

　　第8題：除因不可抗力外，如果公司利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的(　)的，中國證監(jiān)會在36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

　　A.40%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.75%

　　答案：C

　　第9題：有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　答案：D

　　第10題：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　答案：C

　　第11題：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的(　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.營利性

　　答案：A

　　第12題：董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的(　)，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　答案：C

　　第13題：交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有(　)。

　�、�.融資買入量Ⅱ.融資余額

　�、�.融券賣出量Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　第14題：證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括(　)。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　答案：A

　　第15題：下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

　�、�.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

　�、�.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：A

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