2016證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》筆記
以下是百分網(wǎng)小編提供的證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記內(nèi)容，希望可以對大家的考試有所幫助!
股票發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容
設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1) 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
(2) 其發(fā)行普通股僅限于一種，同股同權(quán)
(3) 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%
(4) 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外
(5) 向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%
(6) 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
(7) 證券委規(guī)定的其他條件
公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1) 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
(2) 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
(3) 最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
證券委規(guī)定的其他條件
證券發(fā)行的一般規(guī)定
證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善�、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1) 向不特定對象發(fā)行證券
(2) 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
內(nèi)幕交易
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為
操縱證券交易價格
操縱證券交易價格是指在證券市場中，制造虛假繁榮、虛假價格、誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。
操縱證券交易價格實質(zhì)上是一種對不特定人的欺詐行為，操縱者利用非法手段，使投資者產(chǎn)生投資決策失誤，并以此獲利。為了保護投資者的利益，維持證券交易公正合理地進(jìn)行，必須嚴(yán)格禁止操縱市場行為。
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