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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考點(diǎn)

　　股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　(一)設(shè)立方式 1.基本條件 2.兩種設(shè)立方式 3.發(fā)起人要求 4.發(fā)起人工作

　　1.基本條件

　　人數(shù)要求：2-200(注意與有限責(zé)任公司有差別)

　　出資要求：符合章程的股本總額或募集的實(shí)收股本

　　章程：滿(mǎn)足法定內(nèi)容(7項(xiàng)8條)和形式(股東簽名蓋章)

　　名稱(chēng)及組織機(jī)構(gòu)：公司名稱(chēng)預(yù)登記和三會(huì)結(jié)構(gòu)

　　住所：辦公場(chǎng)所和擬注冊(cè)地址

　　2.兩種設(shè)立方式

　　發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行全部股份，類(lèi)似于有限責(zé)任公司，公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，公司的發(fā)起人就是全部股東，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份就是公司的注冊(cè)資本金，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份繳足前，不得向他人募集股份。

　　募集設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)部分股份，其余股份(注冊(cè)資本)向社會(huì)公開(kāi)或定向募集，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份和公開(kāi)募集的股份加總形成的實(shí)收股本總額成為公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本金。

　　3.發(fā)起人要求

　　(1)人數(shù)：2-200

　　(2)住所：半數(shù)以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　4.發(fā)起人工作

　　承擔(dān)公司籌辦事務(wù)，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議明確各位發(fā)起人在設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)

　　(二)設(shè)立程序 1.發(fā)起設(shè)立程序 2.募集設(shè)立程序

　　1.發(fā)起設(shè)立程序

　　(1)發(fā)起人書(shū)面認(rèn)足股份

　　(2)按公司章程繳納出資，辦理非貨幣資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，貨幣資產(chǎn)的資金劃撥

　　(3)選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　(4)董事會(huì)報(bào)送章程及其他文件，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　a.登記申請(qǐng)書(shū);b.創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄;c.公司章程;d.驗(yàn)資證明;e.法定代表人、董監(jiān)事任職文件及身份證明;f.發(fā)起人的身份證明(法人或自然人);g.公司住所;

　　2.募集設(shè)立程序

　　(1)發(fā)起人認(rèn)足股份(不得少于總股份的35% )

　　(2)制作認(rèn)股書(shū)、公告招股說(shuō)明書(shū)并附公司章程，向發(fā)起人以外的公眾或特定群體募集股份 a.認(rèn)股書(shū)要求(認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所、認(rèn)股人簽名蓋章)

　　b.招股書(shū)要求(發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份數(shù)、每股金額和發(fā)行價(jià)格、無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)、

　　募集資金的用途、認(rèn)股人權(quán)利義務(wù)、募集期限、逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可撤回認(rèn)股資金

　　的說(shuō)明)

　　(3)認(rèn)股人繳納股款 a.證券公司承銷(xiāo)(簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，包銷(xiāo)或是代銷(xiāo))

　　b.銀行代收股款(簽訂代收協(xié)議，銀行代收及保管股款，出具收款

　　單據(jù)，向有關(guān)部門(mén)出具收款證明)

　　(4)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

　　(5)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)及主要工作 a.提前15日發(fā)布會(huì)議通知并予公告

　　b.股款繳足之日起30日內(nèi)召開(kāi)

　　c.代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人認(rèn)股人出席創(chuàng)立大會(huì)

　　*未按時(shí)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，或股份未在限期內(nèi)繳足認(rèn)股人可以要求返還并含銀行同期存款利息

　　a.制定公司章程 b.選舉董監(jiān)事會(huì)

　　c.對(duì)入股的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)進(jìn)行審核 d.對(duì)不成立公司做出決定

　　*不得抽回股本，除非 1.未按時(shí)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)2.股份未按期繳足3.創(chuàng)立大會(huì)決定不設(shè)立公司。

　　(6)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送設(shè)立文件:創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)

　　a.登記申請(qǐng)書(shū);b.創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄;c.公司章程;d.驗(yàn)資證明;e.法定代表人、董監(jiān)事認(rèn)知文件及身份證明;f.發(fā)起人的身份證明(法人或自然人);g.公司住所;h.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件

　　(三)發(fā)起人責(zé)任

　　1.成立失敗時(shí)的責(zé)任

　　(1)對(duì)設(shè)立行為產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用承擔(dān)連帶責(zé)任

　　(2)對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款及利息負(fù)連帶責(zé)任

　　2.設(shè)立過(guò)程中的責(zé)任

　　發(fā)起人對(duì)過(guò)失承擔(dān)損害賠償責(zé)任(誰(shuí)過(guò)失，誰(shuí)賠償)

　　3.成立后的責(zé)任

　　(1)發(fā)起人未按章程規(guī)定繳足出資的應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　(2)非貨幣資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值顯著低于章程定價(jià)，該出資人補(bǔ)足，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　(四)其他事項(xiàng)

　　1.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的股本折算

　　折合實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)