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2017證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)歸納
證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)歸納，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券交易的條件及方式
(一)證券交易的條件
(1)依法發(fā)行并交付的證券 (2)不在限制期內(nèi) (3)在依法設(shè)立的交易所上市
(二)證券交易的方式
1、競價(jià)交易
(1)競價(jià)交易的理解 多個(gè)買家和賣家，出價(jià)最低的賣家和出價(jià)最高的買家達(dá)成交易。
(2)公開集中競價(jià)特征 a.在證券交易所內(nèi) b.公開申報(bào)、競價(jià)成交 c.按買賣組連續(xù)成交
2、競價(jià)交易原則
(1)價(jià)格優(yōu)先 同時(shí)出現(xiàn)兩個(gè)及以上報(bào)價(jià)的，賣方以較低價(jià)格，買方以較高價(jià)格優(yōu)先成交
(2)時(shí)間優(yōu)先 兩個(gè)及以上相同報(bào)價(jià)的，以報(bào)價(jià)時(shí)間在前的優(yōu)先成交
【單選】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣 B.約定競價(jià) C.分散交易 D.公開的集中競價(jià)交易
答案：D 解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
股票上市的條件、申請和公告
(一)股票上市的條件
1、已公開發(fā)行
2、股本總額不少于3000萬元
3、股本總額未超過4億元的，公開發(fā)行股份超過股份總數(shù)25%
4、股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份超過股份總數(shù)10%
5、近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假記載
*交易所可自行規(guī)定不低于上述條件的其他條件
【單選】下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
答案：B 解析：公司股本總額不少于人民幣3000萬元
(二)股票上市的申請
1、上市程序
(1)發(fā)行股票 (2)注冊登記 (3)申請上市(向交易所)
(4)審查批準(zhǔn)(交易所上市委員會) (5)訂立上市協(xié)議(確定上市日期)
2、申請材料
(1)上市報(bào)告書 (2)申請股票上市的股東大會決議 (3)公司章程
(4)營業(yè)執(zhí)照 (5)依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
(6)法律意見書及上市保薦書 (7)最近一次的招股說明書
(8)交易所規(guī)則規(guī)定的其他文件
3、審查批準(zhǔn)
(1)審查批準(zhǔn)的主體 證券交易所上市委員會
(2)審查批準(zhǔn)的時(shí)限 收到申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)
(3)審查批準(zhǔn)的報(bào)備 報(bào)證監(jiān)會備案，抄報(bào)國務(wù)院證券委
(三)股票上市的公告
1、公告內(nèi)容
(1)股票上市的有關(guān)文件 (2)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
(3)前十大股東名單和持股數(shù)量 (4)公司的實(shí)際控制人
(5)董事、監(jiān)事、高管人員名單及持有本公司股票和債券的情況
2、公告要求
(1)規(guī)定期限內(nèi)公告有關(guān)文件 (2)置備于公眾場所
【多選】股票上市必須公告以下哪些內(nèi)容( )。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B.前十大股東名單和持股數(shù)量
C.公司的控股股東 D.董事、監(jiān)事、高管人員名單
答案：ABD 解析：C項(xiàng)錯(cuò)在應(yīng)公告公司的實(shí)際控制人
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